湖北省实施〈中华人民共和国保守国家秘密法〉细则
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湖北省实施〈中华人民共和国保守国家秘密法〉细则
湖北省人民政府
湖北省实施〈中华人民共和国保守国家秘密法〉细则
湖北省人民政府
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国保守国家秘密法》（以下简称《保密法》）和《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》（以下简称《实施办法》）的规定，结合我省实际情况，制定本实施细则。
第二条 全省保密工作实行统一领导分级负责、行业归口管理和主管什么业务，同时主管该项业务的保密工作，业务工作管到哪一级，保密工作也管到哪一级的原则。
第三条 省国家保密工作部门主管全省保守国家秘密的工作。各地、市、州、县（含县级市、省辖市的区，下同）保密工作部门主管本行政区域内保守国家秘密的工作。
县以上各级人民政府应按业务分工确定若干业务保密工作归口管理部门，管理各自主管业务中的保密工作。
第四条 全省所有机关、团体、企业事业单位、其他组织和公民，都有遵守《保密法》、《实施办法》和本实施细则，做好保密工作的义务。
担任领导职务的人员应当带头遵守保密法律、法规和规章，并负责组织、管理和监督检查职权范围内的保密工作。
第二章 密级和保密期限的确定、变更及解密
第五条 凡国家秘密及其密级具体范围内明确规定的事项，有关机关、单位应当按照《保密法》、《实施办法》所规定的程序确定并标明密级和保密期限。
密级和保密期限的标志按照有关规定执行。
第六条 对是否属于国家秘密和属于何种密级不明确的事项，产生该事项的机关、单位应当依照下列规定申请确定密级：
（一）拟定为绝密级的，逐级报至国家保密工作部门确定。
（二）拟定为机密级和秘密级的，逐级报至省国家保密工作部门确定。其中武汉市所属各机关、单位拟定为秘密级的事项，可报武汉市保密工作部门确定。
前款所列申请确定密级的事项，属于本机关、单位主管业务范围，上级业务主管机关有权确定的，逐级报至有权确定该事项密级的上级业务主管机关确定即可。上级业务主管机关无权确定的，再逐级报至有权确定该事项密级的保密工作部门确定。业务主管机关是否有权、须经国家保密
工作部门审定。
第七条 对是否属于国家秘密或者属于何种密级有争议的，任何一方均可将争议的事项及其认定密级的理由提交省保密工作部门审定。省保密工作部门应当在三十日内作出决定并通知争议各方。省保密工作部门不能确定的，报国家保密工作部门确定。
争议各方在接到有关保密工作部门通知之前，应当先行按争议中的较高密级管理该事项。
申报、批复是否属于国家秘密和属于何种密级不明确或者有争议事项的密级，以书面形式进行。
第八条 对各项国家秘密事项的密级和保密期限，原确定密级和保密期限的机关、单位应当至少每三年审查一次（科技项目每年审查一次）。遇有《实施办法》第十四条所列情形时，应当及时变更密级；遇有《实施办法》第十五条所列情形时，应当及时解密。
第九条 对于上级机关或者有关保密工作部门要求继续保密的事项，在所要求的期限内不得解密。
第十条 各机关、单位确定、变更密级、保密期限和解密，其上级机关或保密工作部门应加强监督，发现不符合法律、法规、规章和保密制度规定的，应当通知有关机关、单位在十日内纠正。情况紧急时，有关保密工作部门或上级机关可以直接变更密级、保密期限或者解密。
第十一条 密级和保密期限变更或者解密后，原确定密级的机关、单位应当及时通知有关的机关、单位和人员，最迟不得超过十日。
因保密期限届满解密或者解密后即由新闻出版、广播电视部门公开发表的事项，免除通知。
第十二条 被撤销或者合并的机关、单位、在撤并前应当组织专门人员对其产生的国家秘密事项进行认真审查，作出是否变更密级、保密期限或解密的决定，并通知有关机关、单位。
第十三条 确定、变更国家秘密的密级和保密期限以及解密，应由本机关、单位的主管领导人审定，工作量大的机关、单位可以由主管领导人授权本机关、单位的保密工作机构或者指定人员负责办理批准前的审核工作。
本条规定的执行情况应当有文字记载。
第十四条 保密期限确定为二十年（含本数）以上的国家秘密事项，其目录或者代号应当通报本级政府保密工作部门。
第十五条 县以上各级保密工作部门应当定期和不定期地检查本行政区域各机关、单位是否依照法定程序确定密级、保密期限和解密，并将检查情况上报上级保密工作部门。
第三章 对外提供国家秘密的程序和审批权限
第十六条 在对外交往与合作中，外方通过正当途径要求我有关机关、单位提供国家秘密的，我方应当依照下列条件对其要求予以审查：
（一）我国法律法规所允许的；
（二）符合平等互利原则的；
（三）进行交往与合作的事项所必需的；
（四）对方具有保密能力并承担保密义务的。
第十七条 需要对外提供本省产生的国家秘密，应按下列规定办理审批手续：
（一）提供计划、经济、财贸、科技、气象、水文等方面的经济数字和资料，分别报送省计划、经济、财贸、科技、气象、水利主管部门审批；
（二）提供测绘资料，由提供单位报省军事主管部门，在征得上级军事主管机关同意并签署意见后，报省测绘部门审批；
（三）提供地质资料，报省地质矿产部门审批。属于军事设施区域内的，应当先征得有关军事部门同意并签署意见后再报请审批；
（四）提供前款规定以外的其他方面的资料，报其他有关部门审批。
第十八条 对外提供国家秘密涉及多部门的，由省、地、市、州、保密工作部门进行组织、协调工作。
对国家秘密事项是否可以对外提供有争议的，由省保密工作部门协调作出处理。
第十九条 对外提供国家秘密的工作情况，应当报本级政府保密工作部门，有关保密工作部门应当对其工作情况进行指导和监督。
第二十条 国家秘密文件、资料和其他物品出境，按照外交部的有关规定或国家保密局、海关总署《关于国家秘密文件、资料和其他物品出境的管理规定》执行。
第四章 保 密 制 度
第二十一条 确定国家秘密事项的接触范围应当执行有关规定，并坚持以下原则：
（一）本机关、单位职能活动范围所允许接触的；
（二）有关人员因本职工作需要应当接触的；
（三）确因工作需要必须接触的。
第二十二条 经管国家秘密的专职人员，应当具有忠于国家、忠于职守、遵纪守法的品质。
经管国家秘密的专职人员、工作涉及绝密人员，上岗前应当由任用单位进行保密法规、保密纪律、保密基本知识及其保密职责和工作程序的教育，任用情况应当报上级主管部门备案；上级主管部门和有关保密工作部门应当进行必要的监督，任用不当的，应当要求任用单位及时调换。
经管国家秘密的专职人员应当接受本单位和有关保密工作部门的教育的监督。
第二十三条 国家工作人员应当遵守下列规定：
（一）不该说的国家秘密不说，不该知道的国家秘密不问，不该看的国家秘密不看，不该记录的国家秘密不记录；
（二）不准私自或者在无保密保障的情况下制作、收发、传递、复制、使用、存放、销毁属于国家秘密的文件、资料和物品；
（三）不准通过普通邮政传递属于国家秘密的文件、资料和物品；
（四）不准将属于国家秘密的文件、资料和物品作为废品出售；
（五）不准携带属于国家秘密的文件、资料和物品参观、游览、探亲访友或者办理其它私事；
（六）不准向家属、子女、亲友及其他不应知悉者谈论国家秘密；
（七）不准在公共场所谈论国家秘密；
（八）不准在私人交往和通信中涉及国家秘密；
（九）不准使用无任何保密措施的电话、电报、传真、计算机网络等传输国家秘密；
（十）不准向境外和国内公开发行的报纸杂志及电台、电视台投寄涉及国家秘密内容的论文、稿件、图文声像制品；
（十一）不准擅自携带属于国家秘密的文件、资料和物品出境或者参加外事活动；
（十二）不准未经批准而引带境外人员到军事禁区、国家规定不对外开放区域或者保密部位活动；
（十三）不准隐瞒泄密事件。
第二十四条 属于国家秘密的文件、资料和物品的制作、收发、传递、复制、使用、存放、归档和销毁应当执行有关保密规定。
复制属于国家秘密的文件、资料、物品，应当在本级政府保密工作部门批准并颁发《国家秘密载体复制许可证》的单位进行。严禁将国家秘密文件、资料和物品委托私营企业、外资企业和个体工商户复制。
汇编国家秘密文件、资料或文件汇编中有国家秘密的，须经文件、资料的产生单位和省级业务主管部门或者省保密工作部门审查批准。其密级和保密期限按汇编文件、资料中最高密级和最长保密期限在封面标明；各篇国家秘密文件、资料应当按原密级与保密期限标明。
销毁属于国家秘密的文件、资料和物品（包括内部刊物），应当在本级政府保密工作部门指定的地点进行。
第二十五条 新闻、出版部门应负责稿件、图文声像制品内容的保密审查，编辑人员对保密工作负有直接责任。记者、编辑等新闻出版工作人员，应当知悉其负责报道、出版的业务工作方面的保密范围及其有关保密规定；因工作关系接触到的国家秘密不得编入公开发表的消息或者稿件
中，难以判断稿件内容是否涉及国家秘密的，应当征询有关机关、单位的意见。
向新闻、出版单位提供公开发表的消息或者稿件以及接受记者采访的单位或者个人，负有不泄露国家秘密的义务。
第二十六条 机关、单位用以传输国家秘密信息的通信设施、网络和存储处理国家秘密信息的自动化办公设备，必须采取技术和行政的保密措施。
第二十七条 召开涉及国家秘密的会议，主办单位应当执行有关规定，会议的保密要求应当明确告知与会人员和会议工作人员，未经会议主办单位批准，任何新闻单位或其他人员不得录音、录像； 不准使用无线话筒传达涉及国家秘密的事项。
属于国家秘密的会议文件、资料、与会人员应当如数交所在单位保管，个人不得留存。主办单位应当将发文通知单寄给与会人员所属单位。
第二十八条 涉及国家秘密的重要活动，主办单位事前应当制定或会同本级政府保密工作部门制定专项保密措施；有关保密工作部门认为必要时，应当主动参与制定保密措施，并与主办单位共同组织和监督实施。
第二十九条 被撤销或者合并的机关、单位对掌管的属于国家秘密的文件、资料和物品，应当指定人员进行认真清理登记。属于本机关、单位产生的应当移交给承担其原职能的机关、单位或者本级保密工作部门指定的机关、单位；属于其他机关、单位产生的，应当上交主管部门处理。
移交或者上交都应有文字记载。
第三十条 国家工作人员或者其他公民发现国家秘密已经或者可能泄露时，应当采取下列措施：
（一）拾得他人遗失的国家秘密文件、资料、物品，应当及时送交有关机关、单位或者当地保密工作部门；
（二）发现他人出售或者收购国家秘密文件、资料、物品，应当立即劝阻，并就近报告公安机关或有关保密工作部门；
（三）发现盗窃、夺取、骗取国家秘密文件、资料、物品，应当立即报警，或者将行为人连同物证一并送交当地公安机关处理；
（四）发现他人泄露或者可能泄露国家秘密的线索时，应当及时向有关的机关、单位或者有关保密工作部门举报。
第三十一条 有关机关、单位收到公民拾得或者收缴的国家秘密文件、资料、物品，应当妥善保管，防止扩散，并立即报告有关保密工作部门。
第三十二条 机关单位发生或者发现泄密事件，应当立即组织调查处理，并按规定及时将发案情况和处理结果报本级政府保密工作部门。
重大的或者涉及多个部门的泄密事件，有关保密工作部门应当按规定组织调查处理。
对非本行政区域内的单位或者人员在本行政区域内发生的泄密事件，本行政区域保密工作部门应及时通报有关单位并积极协助查处。
第五章 组 织 管 理
第三十三条 省、市、州（地区行署）、县的保密工作部门是本级人民政府（行署）主管保密工作的职能机构，在上级保密工作部门指导下，在本行政区域内依法行使以下职权：
（一）贯彻执行保密法律、法规、规章和本级政府有关保密工作的决定、指示，拟定保密工作计划，并组织、监督实施；
（二）统一领导政治、经济、科技、外事、通信和新闻出版等各方面的保密工作；
（三）管理保密技术工作，申报和掌握使用保密技术开发和设备装备经费；
（四）指导、督促文电管理和各业务工作部门制定秘密文件、资料、电报的保密制度，并检查其执行情况；
（五）指导、督促各业务保密工作归口管理部门制定有关业务范围的保密制度和保密工作计划，并检查其执行情况，指导归口管理部门和涉密的机关、单位处理有关业务范围的保密工作事项；
（六）组织、指导和监督各机关、单位依照法定程序确定、变更国家秘密的密级和保密期限以及解密的工作，按规定的程序确定不明确的或者有争议的事项是否属于国家秘密和属于何种密级；
（七）指导、监督和协调对外提供国家秘密的工作，督促经办单位按规定程序履行审批手续，并与外方签定承担保密义务的文件，监督有关单位履行对外承担的保密义务；
（八）由本级政府授权，处理与境外有关的保密工作事务。
第三十四条 县以上各级保密工作归口管理部门在保密业务上受本级政府保密工作部门指导，其主要职责是：
（一）贯彻执行保密工作的法律、法规、规章以及上级政府和业务主管部门有关保密工作的决定、指示，制定归口管理业务范围的保密制度并监督执行；
（二）监督、指导、协调有关机关、单位归口管理业务范围的保密工作，并指导所归口管理的机关、单位依照法定程序，确定、变更国家秘密事项的密级、保密期限和解密；
（三）管理归口业务范围内对外交流与合作中的保密工作；
（四）对本机关、直属单位和下级业务归口部门进行保密监督，开展保密检查，督促有关单位查处泄密事件，对已泄露或可能泄露的国家秘密采取补救措施。
第三十五条 县以上各直属机关、单位在各自业务和行政管辖范围内，参照前条规定履行各自的保密工作职责。
第三十六条 各机关、单位应当建立保密组织，并确定专人或者指定人员负责本机关、单位的日常保密工作。
各机关、单位的保密组织在本级政府保密工作部门的指导下依法管理保密工作。
第三十七条 同境外联系密切、涉及国家秘密多、承担高科技研究任务、有参与国家决策咨询活动人员的院校或科研单位，应当设立专门的保密工作机构，并根据工作需要配备专职保密工作干部负责日常保密工作。
第三十八条 企业保密工作应纳入企业管理范畴，由企业领导负责，并指定具体部门、配备适当人员负责日常保密工作。
大型企业或者承担军工生产任务和国家秘密产品的研究、生产的企业单位应根据实际情况建立保密工作机构，配备保密工作干部负责日常保密工作。
第三十九条 保密工作部门和保密工作人员依法履行职责时，各有关机关、单位和个人应当予以协助。
第六章 奖 惩
第四十条 对认真贯彻执行《保密法》、《实施办法》以及本实施细则，有《实施办法》第二十七条所列表现之一的，由其所在机关、单位、上级机关或当地政府依照规定给予表彰、奖励。需要时，也可以由保密工作部门直接给予奖励。
第四十一条 凡违反《保密法》、《实施办法》以及本实施细则，泄露国家秘密尚不够刑事处罚的，由所在机关、单位或上级机关根据被泄露事项的密级和违法行为的具体情节，给予行政处分；情节严重、触犯刑律的，提交司法机关依法追究刑事责任。
各机关、单位对泄露国家秘密有关人员的处分应报本级政府保密工作部门备案。
公安机关依法立案侦察处理泄密事件，应当适时向有关保密工作部门通报情况。
第七章 附 则
第四十二条 本实施细则由省国家保密局负责解释。
第四十三条 本实施细则自发布之日起实行。
1991年4月11日
金融机构高级管理人员任职资格管理办法
中国人民银行
金融机构高级管理人员任职资格管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。
上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中资机构经中国人民银行批准在境外设立的银行类机构，适用本办法。
上述金融机构不包括在华设立的外资金融机构。
第三条 本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。
第四条 担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核。
中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。适用核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案制的高级管理人员任职，在任命前应报中国人民银行备案。
第五条 中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、任职期间考核、任职资格取消及任职资格档案管理。
第二章 任职资格
第六条 担任金融机构法定代表人，应是中华人民共和国公民。
第七条 金融机构高级管理人员应满足以下条件：
（一）能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策；
（二）熟悉并遵守有关经济、金融法律法规；
（三）具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验；
（四）具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力；
（五）具有公正、诚实、廉洁的品质，工作作风正派。
第八条 担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条规定的条件外，还应具备以下条件：
（一）担任政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作15年以上（其中金融从业3年以上）；
担任总行营业部总经理（主任），一级分行行长、副行长，境内代表机构、办事处主任、副主任、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业3年以上）；
担任一级分行营业部总经理（主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；
担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
（二）担任国有独资商业银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业10年以上，或从事经济工作15年以上（其中金融从业5年以上）；
担任总行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），一级分行（包括直属分行，下同）行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上）；
担任一级分行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）；
担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
对金融资产管理公司高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照国有独资商业银行办理。
（三）担任股份制商业银行和城市商业银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上）；
担任股份制商业银行总行营业部总经理（主任）、分行行长、副行长，异地直属支行行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）；
担任股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理（主任）、支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
对住房储蓄银行高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照股份制商业银行办理。
（四）担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
（五）担任城乡信用社市（地）联社理事长、副理事长、监事长、主任、副主任，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；
担任县（市）联社理事长、副理事长、主任、副主任，应具备中专以上（包括中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；
担任城乡信用社理事长、主任，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上，（其中金融从业3年以上）。
（六）担任境外中资银行类机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长（总经理）、副行长（副总经理），应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上），能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语；
担任境外中资银行类机构总代表、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上，能熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。
（七）对其他金融机构高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照同类金融机构办理。
第九条 对确属工作需要，但不完全符合第八条要求的金融机构高级管理职务的拟任人，如具备拟任职务所需的专业技能，中国人民银行可根据具体情况个案审核。
第十条 对金融机构高级管理人员中属于中共中央、国务院管理的干部的任职资格审核，由中国人民银行会同中央有关部门另行规定。
对担任国家派驻金融机构监事会的监事长、副监事长，其任职资格依据《国有重点金融机构监事会暂行条例》确定。
第十一条 担任以下职位的金融机构高级管理人员，适用备案制：
（一）政策性银行、国有独资商业银行董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，一级分行行长助理、总稽核、总会计师，支行副行长、国有商业银行支行以下（不包括支行）机构第一负责人。
对金融资产管理公司高级管理人员的备案范围，比照国有独资商业银行办理。
（二）股份制商业银行副监事长、董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，支行（包括异地直属支行）副行长，城市商业银行副监事长、董事，信贷、财务会计部、内部审计部门总经理，支行副行长。
对住房储蓄银行高级管理人员的备案范围，比照股份制商业银行办理。
（三）信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构（包括代表机构）总经理（主任、首席代表）。
（四）城乡信用社县（市）联社监事长，城乡信用社副理事长和副主任。
（五）境外中资银行类机构中方派出的副监事长、董事。
（六）中国人民银行认为需要备案的其他高级管理人员。
对以上高级管理人员的任职资格要求，除符合本办法第七条外，还应参照本办法第八条规定的条件执行。
第十二条 金融机构及其分支机构临时主持工作超过三个月的副职，应按正职任职资格审核程序和条件报中国人民银行备案。
第十三条 有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员：
（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；
（二）曾经担任因违法经营被吊销营业执照或因经营不善破产清算的企业法定代表人，并对此负有个人责任或直接领导责任的；
（三）对因工作失误或经济案件给所任职金融机构或其他企业造成重大损失负有个人责任或直接领导责任的；
（四）个人负有数额较大的债务且到期未清偿的；
（五）提供虚假材料等弄虚作假行为的；
（六）有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德不良行为，造成不良影响的；
（七）已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级管理人员任职资格的；
（八）其他法律、法规规定不能担任金融机构高级管理人员的。
第十四条 金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动。
第三章 任职资格审核与管理
第十五条 中国人民银行及其分支行根据金融监管责任制对金融机构高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理，并及时报上级行备案。
（一）中国人民银行总行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行法人机构；
2、国有独资商业银行法人机构；
3、金融资产管理公司法人机构；
4、股份制商业银行法人机构；
5、住房储蓄银行；
6、属中国人民银行总行监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构；
7、境外中资银行类金融机构。
（二）中国人民银行分行、营业管理部负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行一级、二级分支机构；
2、国有独资商业银行一级、二级分支机构；
3、金融资产管理公司分支机构；
4、股份制商业银行分行、总行营业部、直属支行；
5、城市商业银行法人机构；
6、城乡信用社市（地）联社；
7、属中国人民银行分行、营业管理部监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构。
（三）中国人民银行中心支行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；
2、国有独资商业银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；
3、股份制商业银行分行以下（不包括分行、直属支行）分支机构；
4、城市商业银行分支机构；
5、城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社；
6、由其监管的非银行金融机构。
中国人民银行中心支行初审城市商业银行法人机构高级管理人员任职资格，报分行审核；初审城乡信用社市（地）联社高级管理人员任职资格，报分行审核。
（四）中国人民银行支行负责审核或取消农村信用社高级管理人员任职资格；初审城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社的高级管理人员任职资格，报中心支行审核。
金融机构（包括分支机构）新设立时，高级管理人员任职资格的审核，由中国人民银行机构审批行负责。
对本办法第九条规定需要进行个案审核的高级管理人员任职资格，经中国人民银行监管行初审后，报上一级行审核。
第十六条 金融机构向中国人民银行申请审核适用核准制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向承担任职资格审核责任的中国人民银行或其分支行（以下简称审核行）提交书面申报材料。申报材料应一式三份，包括：
（一）对拟任人进行任职资格审核的请示；
（二）任职资格申请表（由中国人民银行统一印制）；
（三）对拟任人品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（四）拟任人身份证件复印件；
（五）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
（六）中国人民银行要求的其他资料。
上述所有书面材料必须真实、可靠。
对需要初审的，任免机构应先向承担任职资格初审责任的中国人民银行分支机构提交以上书面材料（一式三份）。中国人民银行初审行应尽快完成初审，转报中国人民银行审核行。
第十七条 对适用核准制的拟任人，中国人民银行审核行在接到任职资格申请表等书面材料后，应在5个工作日内完成资料完整性审查，5个工作日内无异议，视为申报资料完整。
在确认申报资料完整、并根据本办法第二十五条获得有关监管部门的反馈意见后，中国人民银行审核行应在15个工作日内完成任职资格审核。对未通过任职资格审核的拟任人，中国人民银行应及时向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
第十八条 中国人民银行可根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察或谈话。
中国人民银行对适用于核准制的拟任人进行谈话，应安排相应的人员。
第十九条 金融机构报送适用备案制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向中国人民银行审核行提交书面报备材料。报备材料应一式三份，包括：
（一）任职资格备案表（由中国人民银行统一印制）；
（二）拟任人身份证件复印件；
（三）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
（四）中国人民银行要求的其他资料。
第二十条 对适用备案制的拟任人，中国人民银行在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在10个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
拟任人若具有以下情形之一的，中国人民银行审核行应否决其任职资格：
（一）不符合本办法第七条的规定；
（二）有本办法第十三条所列情形。
第二十一条 金融机构对高级管理人员的任免决定，应同时抄报中国人民银行审核行和监管行。
第二十二条 金融机构高级管理人员离任，其任职机构的上级机构或干部管理机构应对该高级管理人员进行离任审计，并对其工作业绩作出综合评价。金融机构上级机构或干部管理机构不能进行离任审计的，金融机构应聘请中国人民银行认可的外部审计师进行。
离任审计应全面、客观、真实地评价离任高级管理人员。对离任后拟任职的高级管理人员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告；对因工作原因不能同时提交离任审计报告的，需经中国人民银行批准。
第二十三条 离任审计报告至少包括以下内容：
（一）分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平等；
（二）分管业务合规合法情况；
（三）分管业务内控建设和风险管理情况；
（四）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；
（五）审计结论。
第二十四条 对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作平行调动的，需要核准的金融机构高级管理人员，若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，不需重新进行核准，可在任职后提交离任审计报告，但仍需报中国人民银行备案。
对存在以下三种情形之一的，原有任职资格失效，中国人民银行将重新审核其任职资格：
（一）金融机构不能在拟任人任职后40天内提交离任审计报告，也未提前向中国人民银行做出说明；
（二）离任审计报告结论不实；
（三）经离任审计，离任审计对象存在本办法所规定不宜担任金融机构高级管理人员的。
第二十五条 对跨系统任职、跨地区任职或本系统内升职、需要核准的拟任人，如果原任职机构的监管部门不是中国人民银行审核行，中国人民银行审核行在审核其任职资格时，可就拟任人的品行征求拟任人原任职机构的监管部门的意见，该意见和金融机构的申报材料一并作为任职资格的审核依据。
第二十六条 中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：
（一）任职资格申请材料；
（二）中国人民银行凭以审核的有关文件、资料；
（三）中国人民银行核准或取消任职资格的文件；
（四）金融机构对高级管理人员作出的处分决定；
（五）其他重要资料。
第二十七条 中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些人员包括：
（一）被中国人民银行取消任职资格的；
（二）被中国证券业监管部门或中国保险业监管部门取消任职资格的；
（三）境外监管当局认为不适合担任高级管理职务的；
（四）有重大违规、违纪行为的；
（五）中国人民银行认为需要建立专档管理的具有其他不良记录的金融从业人员。
档案内容应包括个人履历、身份证件复印件、相关文件资料、不良记录书面材料等信息。
第四章 任职资格取消
第二十八条 金融机构高级管理人员违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定，中国人民银行有权依法取消其一定时期直至终身的金融机构高级管理人员任职资格。
对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到撤职处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其5至10年（包括10年）直至终身高级管理人员任职资格；对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到开除处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其终身高级管理人员任职资格。
金融机构高级管理人员受到本机构董事会（理事会）或上级主管部门根据本机构内部规章给予记大过、降级、撤职、留用察看和开除处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其1至10年直至终身高级管理人员任职资格。
第二十九条 对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中国人民银行可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格：
（一）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损；
（二）发生重大金融犯罪案件后，不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案、办案，干扰或妨碍案件查处；
（三）金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；
（四）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管；
（五）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管、被迫合并或宣告破产，或者引发区域性或系统性金融危机；
（六）被依法追究刑事责任；
（七）其他中国人民银行认定应取消任职资格的情形。
第三十条 对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，中国人民银行可取消其一定期限直至终身的任职资格。
第三十一条 中国人民银行对取消任职资格的金融机构高级管理人员，应采用适当形式，进行公开或内部通报。
第三十二条 中国人民银行做出取消金融机构高级管理人员任职资格决定后，如果被处理者或其所在金融机构不服，可向中国人民银行申请行政复议。
第五章 附则
第三十三条 对违反本办法有关规定，存在以下情形之一的金融机构，中国人民银行可视情节轻重，予以通报，并依据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》和其他有关法规、规定给予处罚：
（一）未按规定程序向中国人民银行申报任职资格审核；
（二）向中国人民银行提交虚假申报材料；
（三）未及时向中国人民银行抄报高级管理人员任免决定；
（四）未及时向中国人民银行抄报对高级管理人员纪律处分决定；
（五）其他违反本办法的情形。
第三十四条 中国人民银行在本办法实施前颁布的有关文件、规定如与本办法不一致，按本办法执行。中国人民银行1996年颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》自本办法发布之日起废止。
第三十五条 中国人民银行分行、营业管理部可依据本办法制定实施细则。
第三十六条 本办法由中国人民银行解释。
第三十七条 本办法自公布之日起施行。
宁波市房地产价格评估管理办法
浙江省宁波市物价局 宁波市房地
宁波市房地产价格评估管理办法
宁波市物价局 宁波市房地产管理
第一章 总则
第一条 为加强房地产价格评估管理，规范价格评估行为，促进我市房地产市场的健康发展，保障国家和当事人的合法权益，根据《城市房地产管理法》、国家计委《价格评估管理办法》、建设部《城市房地产市场估价管理暂行办法》以及省有关规定，结合我市实际情况，制定本办法
。
第二条 凡在宁波市行政区域内从事房地产价格评估活动的，均应遵守本办法。
第三条 宁波市物价局是全市房地产评估价格的主管机关。宁波市房地产管理局是全市房地产价格评估的主管机关。
各县（市）、区价格主管部门、房地产管理部门依照各自职责负责本行政区域内房地产价格评估管理；海曙、江东、江北区行政区域内房地产价格评估管理由宁波市房地产管理局、物价局负责。
第四条 下列房地产行为应进行价格评估：
（一）房屋买卖、租赁、交换、赠与、抵押、典当；
（二）房屋产权继承、分析、分割、合并；
（三）城市建设房屋拆迁补偿、落实私房政策；
（四）国家征收有关房地产税费；
（五）企业破产、兼并、联营联建、新设或改组股份制企业；
（六）房屋保险；
（七）房屋产权纠纷仲裁、诉讼、赔偿等；
（八）其它需评估的行为。
第五条 房地产价格评估，应当遵守国家、省、市有关规定，遵循公正、公平、合理的原则。
第二章 房地产价格评估人员和机构管理
第六条 房地产价格评估的专业人员，通过资格考核，取得资格证书，并进行注册后，方可上岗工作。
评估人员的资格证书和注册办法，按建设部、省建设厅规定办理。
第七条 从事房地产价格评估的，必须设立相应的评估机构，评估机构必须独立核算、自负盈亏、具有企业法人资格并取得相应的评估资格。评估机构实行一级、二级、三级资格及临时资格制度。
第八条 本规定实施之后新成立的房地产价格评估机构，其等级从临时资格等级开始，临时资格最长期限为二年，并不得再次申请临时资格。
新成立房地产价格评估机构，在取得房地产价格评估临时资格并办理工商登记，领取营业执照后，方可开业。并在领取营业执照后1个月内，向当地房地产管理部门备案。
第九条 申请房地产价格评估机构临时资格，应具备下列条件：
（一）有自己的名称和组织机构；
（二）有固定的经营场所；
（三）注册资本30万元以上；
（四）有三名以上取得《房地产估价师执业资格证书》并登记注册的专职房地产估价师；
（五）专职房地产估价专业人员（包括注册房地产估价师和取得房地产估价员岗位证书的房地产估价人员）占职工总数的50％以上；
（六）符合企业法人登记管理的其他有关规定。
第三章 房地产价格评估程序和方法
第十条 房地产价格评估应当依照下列程序进行：
（一）委托价格评估。委托人应当依照本办法第十三条的规定，向评估机构递交评估委托书。评估委托书应当载明下列内容：
1．委托人的姓名（法人代表）、职业、地址；
2．标的物的名称、面积、座落；
3．委托评估的目的；
4．委托人认为其它需要说明的内容。
（二）价格评估受理。评估机构收到价格评估委托书后，应当对当事人身份证件、标的物的产权证书及评估委托书进行审查。符合条件的，双方签订委托评估合同。合同内容包括：房地产概况、评估内容、评估时间、评估收费、违约责任等。每个评估项目的承办人，不得少于两名估价
人员。
（三）现场勘估。承办人员应当制订评估方案，到标的物进行实地勘丈测估，核对各项数据和有关资料，调查标的物所处环境状况，并做好详细记录。
（四）综合作业。承办人员应综合各种因素进行全面分析，提出评估结果。
第十一条 房地产价格评估方法有成本法、市场比较法、收益还原法等。
（一）成本法。是求取估价对象在估价日期时的重新购建价格，再扣除各种原因造成的折旧，由此推算估价对象的客观合理价格或者价值的方法。
（二）收益还原法。是选用适当的资本化率，将预期的评估对象未来各年的正常净收益折算到评估基准日期时的现值，并求其之和，由此推算评估对象的客观合理价格或价值的方法。
（三）市场比较法。是将评估对象与在近期发生过交易的三个及以上类似房地产进行比较，从这些类似房地产的已知价格，推算评估对象的客观合理价格或价值的方法。
第十二条 房地产评估中有关参数标准，由当地价格主管部门会同房地产管理部门根据实际情况每两年测定1次，并予以公布。
第四章 房地产价格评估业务管理
第十三条 涉及城市建设房屋拆迁补偿或赔偿费用，落实私房政策的房地产价格评估，由当地房地产管理部门（所属评估机构）评估；涉及案件的房地产价格，由当地价格事务所评估；其它房地产价格评估业务，除国家、省、市另有明确规定外，各房地产价格评估机构均可受理。
第十四条 房地产价格评估，实行有偿服务。评估收费实行经营服务收费许可证制度。各评估机构按规定向当地价格主管部门申领经营服务收费许可证后，方可收费。评估收费办法另行制定。
各评估机构在办理收费许可证时应提交评估资格证书、法人资格证书以及其它有关资料。
第十五条 评估报告书由具有执业资格的房地产估价师或三名以上房地产估价员签字，盖本评估机构公章后生效。评估结果是国家和地方政府计征有关税费，确定房地产损失补偿或赔偿金额的依据。评估报告书以书面形式交与当事人。评估报告书应包括以下内容：
（一）评估房地产名称、种类、数量，评估目的，评估日期；
（二）评估房地产地点、现实状况及勘估说明；
（三）评估因素分析，评估勘测数据，使用的评估方法，基准日期，评估结果；
（四）其它需要说明的问题。
第十六条 当事人认为评估人员与自己有利害关系时，有权要求评估人员回避。
第十七条 对评估结果中需要保密的内容，评估机构不得随意向他人提供。
第十八条 当事人对评估结果有异议的，可以在收到评估报告书之日起十五日内，向原评估机构申请复核。对复核结果仍有异议的，可在收到复核通知书十五日内，向当地价格主管部门、房地产管理部门申请复核或向当地房地产仲裁机构申请仲裁，也可以向人民法院起诉。
第十九条 每宗评估金额海曙、江东、江北区行政区域内在500万元以上，各县（市）、区行政区域内在200万元以上的，评估机构须将评估报告书抄送给当地价格主管部门备案。
第二十条 各级房地产管理部门、价格主管部门应加强对房地产价格评估活动的监督，定期对评估机构的业务进行检查。
第五章 法律责任
第二十一条 评估机构在评估中弄虚作假，显失公正的，由资格审批部门降低其评估资格等级或取消其评估资格，直至由当地价格主管部门吊销收费许可证。
第二十二条 超过价格主管部门核定收费标准收费的，由当地价格主管部门依法处罚。
第二十三条 评估人员有下列行为之一的，房地产管理部门可以根据情节，给予警告、通报批评直至吊销估价人员资格证书；构成犯罪的，由司法机关追究其刑事责任：
（一）不按照评估程序和价格标准，造成严重评估失误的；
（二）弄虚作假，故意抬高或压低标的物的价格；
（三）利用工作之便牟取私利的；
（四）因工作失误给国家和人民财产造成重大损失的。
第二十四条 任何单位和个人都不得在评估过程中提供伪证，或者阻挠评估人员依法进行评估工作。对于提供伪证或阻挠评估工作正常进行的，由房地产管理部门给予批评、教育；情节严重违反治安的，应提请公安机关予以处理；构成犯罪的，提请司法机关追究其刑事责任。
第六章 附则
第二十五条 各县（市）区价格主管部门、房地产管理部门应根据本办法规定，结合当地实际情况，制定房地产价格评估管理实施办法，并报宁波市物价局、房地产管理局备案。
第二十六条 本办法由宁波市物价局、房地产管理局按照各自职责负责解释。
第二十七条 本办法自公布之日起施行。
1998年3月12日
