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中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的通知

证监基金字[2006]85号



各基金管理公司：

为提高证券投资基金及基金管理公司的合法合规运作水平，加强公司内部控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，现予以发布，请遵照执行。







中国证券监督管理委员会

二○○六年五月八日


证券投资基金管理公司督察长管理规定


第一章　总则

第一条　为了提高证券投资基金（以下简称基金）及基金管理公司（以下简称公司）的合法合规运作水平，加强公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。
第二条　督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
督察长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。
第三条　督察长开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。
第四条　公司应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保督察长独立、有效地履行职责。
第五条　中国证监会及相关派出机构依法对督察长进行监督管理。

第二章　督察长职责

第六条　督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第七条　督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
（一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；
（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；
（三）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题；
（四）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况；
（五）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第八条　督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（一）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；
（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；
（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
第九条　督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
第十条　督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。
第十一条　督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
第十二条　督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
第十三条　督察长应当积极配合中国证监会及其派出机构的监管工作。
第十四条　督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
第十五条　督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第十六条　发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（一）基金及公司发生违法违规行为；
（二）基金及公司存在重大经营风险或者隐患；
（三）督察长依法认为需要报告的其他情形；
（四）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第三章　督察长执业素质和行为规范

第十七条　督察长应当具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。
第十八条　督察长履行职责应当保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断。
督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向中国证监会及相关派出机构报告。
第十九条　督察长在履行监督检查职责时，应当以身作则，遵守法律法规、公司制度和相关业务程序。
第二十条　督察长履行职责时，对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。
第二十一条　督察长应当以应有的职业谨慎、职业敏感和专业素养，及时发现并关注基金及公司运作中存在的问题和风险隐患。
第二十二条　督察长开展工作应当认真负责，保留工作底稿和工作记录，出具的报告应当事实清楚、依据充分、建议合理。
第二十三条　督察长应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
第二十四条　督察长应当加强学习，熟悉与基金业务有关的法律法规、监管政策和业务知识，努力钻研业务，不断提高自身素养和专业技能。
第二十五条　督察长不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责；
（二）违反规定授权他人代为履行职责；
（三）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；
（四）对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；
（五）利用履行职责之便谋取私利；
（六）滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；
（七）其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。

第四章　监督管理

第二十六条　督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
公司应当在公司章程中明确规定督察长的任职条件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、权利义务等。
第二十七条　董事会选聘督察长，应当对拟任人选进行尽职调查，充分了解其工作背景、遵规守法情况、诚信记录、从业资格、业务素质及工作能力等，确保其符合规定的任职条件。
公司应当在董事会召开前向全体董事提供督察长拟任人选的详细资料，保证董事在投票时对拟任人选有足够了解。
第二十八条　董事会选聘督察长，应当将其是否胜任工作作为主要判断标准。董事会认为拟任人选不能胜任的，应当坚持原则，不得屈从于股东和其他任何外部压力。
第二十九条　董事会应当明确向督察长了解公司相关情况、安排工作的程序以及督察长的报告路径。董事会或者董事会下设的相关专门委员会应当定期或者不定期听取督察长的报告。
公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向督察长下达指令或者干涉督察长工作。
第三十条　董事会应当建立和完善督察长考核制度。董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准。
督察长的薪酬由董事会决定，考核结果应当作为董事会确定督察长的薪酬及其他激励方式的依据。督察长认为考核结果明显有失公允的，可以向中国证监会及相关派出机构申述。
第三十一条　公司应当制定相应制度，配备必要的监察稽核人员及办公设施，为督察长履行职责创造良好的工作环境，并保证督察长顺利开展工作。
第三十二条　公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。
第三十三条　公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。
第三十四条　督察长提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止履行职责。
公司拟免除督察长职务的，应当尽快确定拟任人选。董事会批准免除督察长职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。
第三十五条　督察长任期届满前，公司不得无故免除督察长的职务。
公司在督察长任期届满前拟免除其职务的，应当在相关董事会召开前10日将解聘理由及督察长履行职责情况书面报告中国证监会相关派出机构。
第三十六条　中国证监会及相关派出机构支持督察长依据相关法律法规的规定履行职责，对公司股东、董事和经理层限制、阻挠督察长正常开展工作的，将视情况进行调查和处理。
第三十七条　中国证监会不定期组织督察长进行相关法律法规及业务知识的培训和考试，并将培训情况及考试成绩记入公司及督察长监管档案。
督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可以建议公司董事会免除其职务。
第三十八条　中国证监会及相关派出机构关注督察长履行职责的情况。
对于督察长业务素质低、难以胜任督察长职责，或者存在听命于某一股东或者董事、违反公司规定程序越过董事会直接向股东报告工作等丧失独立性情况，或者本规定第二十五条规定行为的，中国证监会将根据情况采取监管谈话、记入诚信档案、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第三十九条　督察长违反有关法律法规及中国证监会规定的，中国证监会依法给予行政处罚或者采取相应行政监管措施。

第五章　附则

第四十条　本规定自发布之日起施行。


青海省人大常委会


青海省信访条例
青海省人大常委会


（1996年9月26日青海省第八届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过 1996年9月26日公布 1997年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 信访人
第三章 机构与职责
第四章 受 理
第五章 办 理
第六章 奖励与处罚
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了保障公民、法人和其他组织的合法权益，密切国家机关同人民群众的联系，维护信访秩序，根据宪法、有关法律和行政法规的规定，结合我省实际，制定本条例。
第二条 信访是人民依法参与管理国家和社会事务的一种途径，是信访人向国家机关反映情况，提出意见、建议、要求和申诉，对国家机关及其工作人员实施监督并由有关机关处理的活动。
信访人是指进行信访活动的公民、法人和其他组织。
国家机关是指本省行政区域内的国家权力机关、行政机关、审判机关和检察机关。
第三条 信访工作遵循下列原则：
（一）依照法律、法规和政策秉公办理；
（二）实事求是，重证据，重调查研究；
（三）分级负责，归口办理；
（四）处理实际问题与思想疏导相结合；
（五）谁主管，谁负责，及时办理，把问题解决在当地或基层。
第四条 信访活动必须遵守法律、法规和政策，不得损害国家、集体和其他公民的合法权益。
依法进行的信访活动受法律保护。任何单位和个人不得扣压人民群众的来信、来访材料；不得压制、打击报复、迫害信访人。
第五条 各级国家机关及其工作人员，应当认真处理人民群众的来信来访。各级国家机关的负责人，应当阅批重要来信，接待重要来访，研究解决信访工作中的问题，检查指导信访工作。
第六条 各民族人民群众都有使用本民族语言文字进行信访活动的权利。

第二章 信访人
第七条 信访人享有下列权利：
（一）对国家机关和工作人员提出意见、批评和建议；
（二）对国家机关和工作人员的违法失职行为提出控告或检举；
（三）在自身合法权益受到侵害时，提出申诉、控告；
（四）依照规定程序，催促处理，要求答复和复查信访事项。
第八条 信访人应当履行下列义务：
（一）遵守宪法、法律、法规；
（二）实事求是地反映情况；
（三）服从符合法律、法规、政策的处理决定和答复；
（四）尊重社会公德、遵守信访秩序，爱护接待场所的公私财物，不得影响国家机关工作秩序和公共秩序，不得侮辱、殴打、威胁信访工作人员。
第九条 信访人反映问题，应当先向责任归属机关或者单位提出。对处理决定不服时，可持处理决定向上一级主管机关和单位反映。
书面反映问题，应当签署真实姓名，写明通讯地址和邮政编码。申诉、控告、检举信应当写明被反映人的基本情况和基本事实。
第十条 公民、法人或其他组织发现可能造成重大社会影响或突发事件的信访信息，应当及时就近向地方国家机关报告。
第十一条 信访人以走访形式进行信访活动，应当到有关国家机关设立或指定的接待场所。

第三章 机构与职责
第十二条 全省各级国家机关及其所属部门和派出机构，应当按照方便群众，有利工作的原则，设置或者确定信访工作机构，或者配备专职，兼职信访工作人员。
各级国家机关的信访机构代表本机关受理和办理信访事项。有关机关应当配合信访工作机构的工作。
信访工作的业务经费应当保证。
第十三条 各级信访机构的职责是：
（一）受理来信，接待来访，向信访人宣传法律、法规、政策；
（二）向有关机关或部门、单位转办、交办信访事项，承办上级机关交办的信访事项；
（三）督促、检查和参与协调、处理有关信访事项；
（四）协助国家机关负责人检查、指导本地区、本系统的信访工作；
（五）进行调查研究，分析掌握信访动态，及时向本机关负责人反映情况，提出建议，报告重要信访事项。
第十四条 信访工作人员应当努力提高政治素质和业务素质，忠于职守，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。
信访工作人员在信访工作中有参加有关会议和阅读有关文件，进行调查，提出建议，应急处置的权利。
信访工作人员与信访事项或者信访人有利害关系或因其他原因可能影响信访事项公正处理的，应申请回避。
第十五条 国家机关及其工作人员不得将检举、揭发、控告材料及有关情况，透露或者转送给被检举、揭发、控告的人员和单位。

第四章 受 理
第十六条 本省各级国家机关按职权范围受理下列信访事项：
（一）对国家机关通过的决定、决议，制定和批准的地方性法规、条例和规章的建议和意见；
（二）对本行政区域内的政治、经济和社会发展等方面的重大事项的建议和意见；
（三）对国家机关及其工作人员的建议、批评和意见；
（四）对国家机关及其工作人员违法违纪行为的控告和检举；
（五）对国家机关查处案件的申诉；
（六）上级国家机关交办或其他国家机关转办的信访事项；
（七）有关人民群众切身利益方面的要求；
（八）其他信访事项。
第十七条 涉及两个或两个以上国家机关的信访事项，首先由具体信访事项的主要责任归属机关受理；主要责任归属机关受理有困难的，应与所涉及的其他国家机关协商受理；协商受理有争议的，由共同的上级机关协调决定受理机关。
第十八条 受理机关对不属本机关职权范围的信访事项，应当在受理信访之日起5日内向有权处理该信访事项的机关移送，并告知信访人直接向该机关提出。
第十九条 应当受理信访事项的国家机关合并或撤销的，由继续行使其职权的国家机关或上一级国家机关受理。
第二十条 依照法律、法规规定应当通过调解、仲裁、行政复议或者诉讼解决的事项，受理机关应当告知信访人向调解组织、仲裁机构、行政复议机关和司法机关提出。
第二十一条 地方国家机关对于可能造成社会影响的紧急信访事项，应当依法采取措施，并向上级机关汇报，同时向有关机关通报。
第二十二条 对越过责任归属机关的信访，受理机关或单位认为反映的问题属于重大特殊信访事项的，可以直接受理；属于一般信访事项的，应当告诉信访人按本条例第九条办理。
第二十三条 精神病人有实际问题需要解决的，由其监护人、亲属或者所在单位代为反映。精神病人到来访接待场所纠缠的，其监护人、所在单位或者地区应当负责接回，必要时，受理机关可以请求所在地的公安机关将其带离接待场所。

第五章 办 理
第二十四条 国家机关依照职权和信访事项性质，按下列方式办理信访事项：
（一）对本机关依法应当做出处理决定的信访事项，应当直接办理；
（二）对依法应当由上级国家机关做出处理决定的信访事项，应当及时报送上级国家机关；
（三）对依法应当由其他国家机关或下级国家机关或组织作出处理决定的信访事项，应当及时转送办理；
（四）对转交下级国家机关或组织办理的重要信访事项，应当建立督促检查制度。
第二十五条 审判机关、检察机关受理的诉讼信访事项，依照有关法律规定办理。
第二十六条 涉及国家机关负责人的信访事项，应当按照干部管理权限和有关规定移送有关机关办理。
第二十七条 跨地区、跨部门的信访事项，由办理机关会同有关地区、部门协商办理；遇有争议时，报上级机关协调；对重大疑难信访事项，上级机关可以组织有关部门研究办理。
第二十八条 国家机关直接办理的信访事项应自受理之日起30日内办理完毕，并视情况答复信访人；情况复杂，办理期限可以适当延长。
第二十九条 国家机关或组织对上级机关交办的重要信访事项应自受理之日起90日内办理完结，并将办理结果报告交办机关，视情况答复信访人。不能按期办理完结的，应当向交办机关说明情况。
交办机关认为下级机关或者组织对交办的信访事项处理不当的，应当要求重新处理。
第三十条 信访人和有关单位对国家机关作出的信访事项处理决定不服的，可以请求复查。原办理机关应自收到复查请求之日起30日内提出复查意见，并予以答复。
上级国家机关受理信访人和有关机关的复查请求，应根据情况分别作出处理：
（一）处理正确的不再处理；
（二）处理决定或复查意见有错误的，可责成下级国家机关重新处理。
第三十一条 国家机关应当按照有关规定对信访材料、有关记录、文件等立卷归档，妥善保管。

第六章 奖励与处罚
第三十二条 有下列情形之一的，由有关国家机关和单位给予表彰和奖励：
（一）信访人提出的建议、意见，对国民经济和社会发展及改进国家机关工作有贡献的；
（二）信访人检举、揭发各类违法行为，对推动廉政建设，保护社会公共利益，维护社会稳定有贡献的；
（三）单位或者个人在信访工作中做出优异成绩或有突出贡献的。
第三十三条 信访人有下列行为之一，情节轻微的，应予以批评教育或者处分；违反治安管理的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）歪曲或者捏造事实，诬告和陷害他人的；
（二）影响国家机关工作秩序，损害接待场所的公私财物，威胁、侮辱、殴打工作人员的；
（三）拦截公务车辆，围堵、冲击国家机关，妨碍公共秩序，影响正常公务活动进行的，或者占据公共场所，聚众闹事的；
（四）携带危险品、爆炸品以及管制器械进入接待场所的；
（五）诱使、胁迫他人信访，或者制造谣言、煽动群众集体上访的；
（六）有其他违法、犯罪行为的。
第三十四条 国家机关工作人员在信访工作中有下列行为之一的，视其情节由有关机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不履行职责，玩忽职守或顶着不办，给工作造成损失的；
（二）因拖延或者推诿贻误时机，造成不良后果的；
（三）隐匿、丢失或者擅自销毁信访人的信访材料的；
（四）泄露信访工作秘密的；
（五）威胁、压制、打击报复或者侮辱、殴打信访人的；
（六）滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的；
（七）应当回避而不回避的；
（八）其他违反本条例行为的。

第七章 附 则
第三十五条 本省区域内各社会团体、企事业单位的信访工作参照本条例执行。
第三十六条 本条例自1997年1月1日起施行。



1996年9月26日