合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定
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合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定
国家外汇管理局
国家外汇管理局公告
〔2009〕第 1 号
根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二ＯＯ九年九月二十九日
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定
第一章 总则
第一条为规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）在中国境内证券市场的外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），制定本规定。
第二条合格投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。
第三条合格投资者和托管人应当遵守中国外汇管理有关规定。
第四条国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对合格投资者境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。
第二章 投资额度管理
第五条国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理。国家外汇管理局批准单个合格投资者的投资额度，鼓励中长期投资。
第六条合格投资者申请投资额度、开立外汇账户和人民币特殊账户，应向国家外汇管理局提供以下材料：
（一）托管人及合格投资者提交的书面申请，书面申请的内容包括：合格投资者基本情况、资金来源说明与投资计划、合格投资者在锁定期内不撤资的承诺函等，并附《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》（样表见附表一）；
（二）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；
（三）经公证的合格投资者对托管人的授权委托书；
（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
合格投资者申请增加投资额度的，除提供上述第（一）、（四）项材料外，还需提供《合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《外汇登记证》）和已有投资额度在境内的投资情况说明，内容包括：资产配置及变动情况、投资损益情况、合规履行情况和股票交易平均换手率等。
第七条单个合格投资者申请投资额度每次不得低于等值5000万美元，累计不得高于等值10亿美元。国家外汇管理局可根据经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况等对上述限额进行调整。
合格投资者在上次投资额度获批后1年内不得再次提出增加投资额度的申请。
第八条合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，未经批准逾期不得汇入。在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度。
合格投资者汇入本金为非美元货币时，应参照汇入当月国家外汇管理局公布的各种货币对美元折算率表计算汇入的等值美元投资额度。
第九条养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金、捐赠基金、政府和货币管理当局等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月；其他合格投资者的投资本金锁定期为1年。
合格投资者的投资本金锁定期自其足额汇入本金之日起计算；未在规定时间内汇足本金的，自投资额度获批之日起6个月后开始计算。
上述所称“开放式中国基金”是指在境外以公募形式发起设立，且至少70%以上基金资产投资于中国境内的开放式证券投资基金。合格投资者发起设立开放式中国基金后20个工作日内，应将基金招募说明书原件及其核心内容中文译文报国家外汇管理局备案。
上述所称“投资本金锁定期”是指禁止合格投资者将投资本金汇出境外的期限。
第三章 账户管理
第十条合格投资者凭国家外汇管理局投资额度及开户批复文件，可以在托管人处为自有资金或由其提供资产管理服务的客户资金分别开立一个外汇账户和一个对应的人民币特殊账户。
合格投资者设立开放式中国基金的，每只开放式中国基金应单独开立一个外汇账户和一个对应的人民币特殊账户。
托管人应在合格投资者外汇账户和人民币特殊账户开立后5个工作日内向托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式托管协议、为合格投资者领取《外汇登记证》。
第十一条合格投资者外汇账户的收入范围是：合格投资者从境外汇入的本金、利息收入、从合格投资者人民币特殊账户购汇划入的资金及经国家外汇管理局核准的其他收入；支出范围是：结汇划入合格投资者人民币特殊账户的资金、原路汇回境外的资金及经国家外汇管理局核准的其他支出。
合格投资者人民币特殊账户的收入范围是：从合格投资者外汇账户结汇划入的资金、出售证券所得价款、现金股利、利息收入及经国家外汇管理局核准的其他收入；支出范围是：买入规定的证券类等产品的支付价款（含印花税、手续费等）、支付税款、托管费、审计费和管理费等有关税费、购汇划入合格投资者外汇账户的资金及经国家外汇管理局核准的其他支出。
合格投资者外汇账户和人民币特殊账户内的资金不得用于境内证券投资以外的其他目的。
第十二条合格投资者的自有资金账户、客户资金账户及其开放式中国基金资金账户之间不得进行资金划转，同一合格投资者多只开放式中国基金资金账户之间也不得进行资金划转。
第十三条合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的存款利率参照中国人民银行有关规定执行。
第十四条合格投资者有下列情形之一的，应在1个月内变现资产并关闭其在托管人处开立的外汇账户和人民币特殊账户，其相应的投资额度同时作废：
（一）证监会已收缴其证券投资业务许可证；
（二）合格投资者在首次投资额度获批后6个月内汇入的投资款低于等值2000万美元的；
（三）合格投资者因将投资撤回境外，使得境内剩余本金之和低于等值2000万美元的；
（四）国家外汇管理局依据本规定取消合格投资者原有投资额度的；
（五）国家外汇管理局规定的其他情形。
托管人应在合格投资者外汇账户和人民币特殊账户关闭后5个工作日内向托管人所在地外汇局备案，并将《外汇登记证》缴还国家外汇管理局。
第四章 汇兑管理
第十五条合格投资者可根据申请额度时提供的投资计划及有关说明，在实际投资前10个工作日内通知托管人直接将投资所需外汇资金结汇并划入其人民币特殊账户。
合格投资者汇入投资本金累计未满等值2000万美元的，不得结汇投资。
第十六条开放式中国基金可以在锁定期结束后，根据每月申购或赎回的轧差净额，按月办理相关的资金汇入或汇出。
出现净赎回的，应根据托管人确认的汇出前一月最后一个交易日合格投资者投资本金和损益的比例计算其中汇出的本金数额，作为今后允许再次汇入投资款的额度。
开放式中国基金发生净申购，每次汇入结汇金额不超过等值5000万美元（含）的，托管人可直接为其办理相关手续后报托管人所在地外汇局备案；超过等值5000万美元的，须提前10个工作日，持《外汇登记证》复印件向托管人所在地外汇局提出申请，经托管人所在地外汇局核准后方可办理相关手续。
开放式中国基金发生净赎回，每次购汇汇出金额不超过等值5000万美元（含）的，托管人可直接为其办理相关手续后报托管人所在地外汇局备案；超过等值5000万美元的，须提前10个工作日，持书面申请、《外汇登记证》复印件及有关投资损益情况的说明，经托管人所在地外汇局核准后方可办理相关手续。
第十七条除开放式中国基金外，其他合格投资者在投资本金锁定期结束后如需购汇汇出本金的，应持以下材料向国家外汇管理局提出申请：
（一）书面申请；
（二）《外汇登记证》原件；
（三）有关本金汇入及既往投资情况的说明；
（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
国家外汇管理局经审核同意后出具批复文件，并相应调减合格投资者的投资额度。托管人凭国家外汇管理局批复文件为合格投资者办理购汇及资金汇出手续。
第十八条除开放式中国基金外，其他合格投资者如需购汇汇出已实现的累计收益，应在取得经中国注册会计师出具的专项审计报告后，委托托管人代其持以下材料向托管人所在地外汇局提出申请：
（一）书面申请及决定汇出收益的相关证明文件；
（二）《外汇登记证》原件；
（三）中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告；
（四）收益完税凭证；
（五）外汇局要求的其他材料。
托管人所在地外汇局经审核同意后，出具批复文件，托管人凭以为合格投资者办理购汇及资金汇出手续。
第十九条托管人应准确、及时在《外汇登记证》上记录合格投资者的资金汇兑和收付情况。
第二十条国家外汇管理局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，对合格投资者资金汇出时间、金额及汇出资金的期限予以调整。
第五章 统计与监督管理
第二十一条合格投资者有下列情形之一的，应在5个工作日内到国家外汇管理局办理外汇登记证变更手续并提交书面报告：
（一）合格投资者名称、负责人、主要股东或实际控制人等基本情况变更的；
（二）合格投资者或其主要股东、实际控制人受到其他监管部门（含境外）重大处罚，会对合格投资者投资运作造成重大影响或相关业务资格被暂停或取消的；
（三）托管人、境内委托投资机构（经纪商）变更或其相关重要信息发生变更的；
（四）账户名称、开户行信息等发生变更的；
（五）开放式中国基金招募说明书发生变更的；
（六）国家外汇管理局规定的其他情形。
合格投资者变更托管人的，新托管人还应提供新签订的托管协议草案和新托管人基本情况及资产托管业务方面相关情况的说明，以及新的经公证的授权委托书，并在外汇账户和人民币特殊账户开立之日起5个工作日内报送正式托管协议。
第二十二条托管人应按照下列规定及时、准确报送有关合格投资者资金汇兑及境内证券投资情况的相关报表：
（一）在合格投资者发生资金汇出入或结购汇行为后2个工作日内，填报《合格境外机构投资者资金汇出入明细表》（样表见附表二）；
（二）每月结束后8个工作日内，报送《合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）》（样表见附表三）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（样表见附表四）。
第二十三条合格投资者具有下列行为之一的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚，并可调减其投资额度直至取消：
（一）转让或转卖投资额度等非法使用外汇行为的；
（二）向托管人或外汇局提供虚假信息或材料的；
（三）未按规定办理投资结汇或购付汇的；
（四）未按外汇局要求提供其资金汇兑及境内证券投资相关信息或材料的；
（五）有其他违反外汇管理规定的行为。
第二十四条托管人具有下列行为之一的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚；情节严重的，将会同证监会取消其合格投资者托管人资格：
（一）超过国家外汇管理局批准的投资额度或逾期为合格投资者办理本金汇入的；
（二）未按规定为合格投资者办理本金和收益汇出手续的；
（三）未按规定为合格投资者开立或关闭外汇账户和人民币特殊账户，或未按规定的账户收支范围为合格投资者办理资金汇兑和划转手续的；
（四）未按规定向外汇局报送报表和有关资料或未按规定向外汇局报告有关情况的；
（五）未按规定进行国际收支统计申报的；
（六）有其他违反外汇管理规定的行为。
第六章 附 则
第二十五条根据本规定向外汇局报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，应以中文文本为准。
第二十六条本规定由国家外汇管理局负责解释。
第二十七条本规定自发布之日起实施。《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》（国家外汇管理局2002年第2号公告）及《国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管理操作问题的通知》（汇综发［2003］124号）同时废止。
附件一：附表一
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215709336.doc
附件二：附表二
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215719428.doc
附件三：附表三
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215727420.doc
附件四：附表四
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215735460.doc
深圳市档案局关于印发《深圳市市属机关、团体、事业单位文件集中管理暂行办法》的通知
广东省深圳市档案局
深圳市档案局关于印发《深圳市市属机关、团体、事业单位文件集中管理暂行办法》的通知
（2007年3月23日）
深档规〔2007〕1号
为适应电子政务建设的需要，加强文件的科学管理和安全保管，降低管理成本，便于市属单位及社会各界的依法利用，根据《中华人民共和国档案法》、《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》等有关规定，我局制定了《深圳市市属机关、团体、事业单位文件集中管理暂行办法》，现予印发，自2007年4月1日起施行。
深圳市市属机关、团体、事业单位
文件集中管理暂行办法
第一条 为适应电子政务建设的需要，加强文件的科学管理和安全保管，降低管理成本，便于市属单位及社会各界的依法利用，根据《中华人民共和国档案法》、《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 市属机关、团体、事业单位（以下简称市属单位）文件的移交、管理、利用等活动适用本办法。
本办法所称文件，是指市属单位在公务活动中形成的，移交档案馆存档之前由市文档服务中心保管的文件材料。
第三条 市文档服务中心（以下简称文档中心）隶属于市档案局，根据《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第八条、第二十条、第二十五条的规定，负责接收和集中保管市属单位文件、对外提供文件利用服务等工作。
文档中心应当根据实际情况确定分批移交文件的单位，制定文件移交标准、计划和具体的移交时间表，及时发出移交通知书，并对市属单位移交工作进行指导、培训。
第四条 市属单位应当根据国家和省、市有关规定及本单位文件的形成规律，制定本单位档案分类方案（包括文件归档范围、保管期限、分类编号体系等），并送市档案局审定。
市属单位应当明确一名负责人分管本单位的文件管理工作，并指定专人负责本单位文件的收集和移交工作。
第五条 市属单位应当将办理完毕的文件及时收集齐全、集中保管；其文件移交范围为市属单位归档范围，移交前应当对文件进行初步分类、整理，填写移交清册，并标明是否可向社会公开。
电子文件的移交可以采用在线移交或者离线移交方式，加密的电子文件移交前应作解密处理。
离线移交电子文件时，市属单位应当做好如下工作：
（一）将电子文件按规定的格式保存到只读光盘（一式三套，一套封存保管，一套提供利用，一套异地封存保管），在光盘封套上应当标明光盘标签；
（二）认真检测移交电子文件的质量状况，检验项目包括载体外观、病毒、真实性、完整性、安全性、技术方法与相关软件说明资料等，并填写电子文件移交检验表和登记表；
（三）打印一份电子文件的纸质版本，建立与电子文件相对应的标识，连同电子文件机读目录、相关软件以及其他说明一并移交。
第六条 文档中心接收文件时，应当对照文件与移交清册进行检查验收、清点核对。经验收文件符合规定的，交接双方应当填写交接文据并签名盖章。
文档中心离线接收电子文件时，应当对照电子文件与电子文件移交检验表及登记表进行检查验收，经验收符合规定的，交接双方应当在电子文件移交检验表上签名盖章。
第七条 文件移交中的移交清册、交接文据、电子文件移交检验表和登记表，均为一式两份，移交完成后交接双方各存一份；相关表册、文据、标签的格式文本见本办法附件1—8。
移交完成后，文档中心应当对接收的文件进行整理、编制检索工具，方便提供利用。
第八条 党群工作、行政管理、业务管理类文件和声像材料应当于办理完毕的第二年的6月底前向文档中心移交，其他文件按国家有关规定办理。
非常设机构组织的全市重大活动形成的文件、资料，应当自活动结束之日起6个月内向文档中心移交。
第九条 经鉴定具有永久或者定期30年保存价值的文件，由文档中心保存10年后移交市档案馆。
在文档中心保管的文件，经鉴定不需要向市档案馆移交且确无保存价值的，经市档案局与文件移交单位核实后，由文档中心予以销毁。
第十条 文档中心应当严格按照国家有关规定的要求，加强文件保管，确保文件安全。
第十一条 文档中心保管的文件应当向社会公开，但是应当依法保密或者其他不宜公开的文件除外。
文档中心应当公布向社会公开的文件范围、目录和利用方法。
第十二条 文档中心必须保障和满足文件移交单位对本单位文件利用的需求，并为社会各界利用公开文件信息提供方便。
利用非本单位未公开文件的，需经文件移交单位书面同意。
第十三条 文档中心向社会提供利用文件，可以采取以下形式：
（一）文档中心窗口查阅；
（二）市档案局网站查阅；
（三）传真、电子邮件、邮寄；
（四）提供文件证明；
（五）编纂文件专题汇编和参考资料；
（六）举办专题展览；
（七）文件信息咨询。
第十四条 国家机关、社会团体、企事业单位、其他组织或者个人持单位介绍信或者本人有效证件，办理相关登记手续，均可利用文档中心保管的已公开文件。
利用文件时，不得在文件上加注、勾画、折叠、损坏或涂改，不得将文件转借他人，未经许可不得将文件原件带出阅览室。未公开的文件不得擅自复制、摘录。
电子文件以拷贝或者网上传输的形式提供利用。
第十五条 电子文件的移交、管理、利用，除本办法规定的以外，按照《深圳市电子文件归档及管理办法》执行。
第十六条 本办法自2007年4月1日起施行，有效期5年。
附件：1．深圳市市属机关、团体、事业单位纸质文件移交清册
2．深圳市市属机关、团体、事业单位录音、录像材料移交清册
3．深圳市市属机关、团体、事业单位照片、底片移交清册
4．深圳市市属机关、团体、事业单位实物材料移交清册
5．深圳市市属机关、团体、事业单位光盘标签
6．深圳市市属机关、团体、事业单位电子档案移交检验表
7．深圳市市属机关、团体、事业单位电子文件登记表
8．深圳市市属机关、团体、事业单位文件交接文据
附件1
深圳市市属机关、团体、事业单位纸质文件移交清册
序号 文号 责任者 题名 日期 页数 是否公开 何时公开 备注
移交单位： 接收单位：
（公章） （公章）
经办人： 年 月 日 经办人： 年 月 日
负责人： 年 月 日 负责人： 年 月 日
附件2
深圳市市属机关、团体、事业单位录音、
录像材料移交清册
盘号 题名 录制日期 录制地点 带长 技术状况 参见号 是否公开 何时公开 备注
移交单位： 接收单位：
（公章） （公章）
经办人： 年 月 日 经办人： 年 月 日
负责人： 年 月 日 负责人： 年 月 日
附件3
深圳市市属机关、团体、事业单位
照片、底片移交清册
照片号/底片号 题名 时间 摄影者 是否公开 何时公开 备注
移交单位： 接收单位：
（公章） （公章）
经办人： 年 月 日 经办人： 年 月 日
负责人： 年 月 日 负责人： 年 月 日
附件4
深圳市市属机关、团体、事业单位
实物材料移交清册
件号 颁发（赠送）单位 题名 颁发（赠送）日期 备注
移交单位： 接收单位：
（公章） （公章）
经办人： 年 月 日 经办人： 年 月 日
负责人： 年 月 日 负责人： 年 月 日
附件5
深圳市市属机关、团体、事业单位光盘标签
载体编号 套别
名称 密级
电子文件类别代码 保管期限
制作日期 软硬件背景
备注
说明：1．载体编号：保存电子文件载体顺序号，如光盘编号。
2．套别：移交的电子文件要有三套，用大写字母A、B、C表示归档电子文件套号，A表示封存保管，B表示查阅利用，C表示异地封存。
3．名称：专题性（成套性）的文件按归档项目名称填写，综合性的概括填写其主要内容。
4．密级：载体内存储电子文件的最高密级。
5．电子文件类别代码：用字母表示，其中：T—文本文件，G—图形文件，I—图象文件，D—数据文件，A—声音文件，V—影像文件，M—多媒体文件，P—计算机程序文件。
6．保管期限：对移交电子文件划定的存储年限，按永久、定期30年、定期10年，分别用代号Y、D30、D10或代码1、2、3表示。特殊情况可写年限。
7．制作日期：光盘制作时间。
8．软硬件背景：识别或运行电子文件的软硬件环境。
标签应一式三份，分别放在三张光盘上，并在套别上标明归档电子文件套号。
标签规格：60mm*40mm。
附件6
深圳市市属机关、团体、事业单位
电子档案移交检验表
移交单位
外观检验
病毒检验
软件平台
有效性检验
登记表、软件、说明资料检验
移交单位： 接收单位：
（公章） （公章）
填表人： 年 月 日 审核人： 年 月 日
附件7
深圳市市属机关、团体、事业单位
电子文件登记表
文件
特征 形成单位
完成日期 载体类型
载体编号 题名
通讯地址
电话 联系人
设备
环境
特征 硬件环境（主机、网络服务器型号、制造厂商等）
软件环境
（型号、版本等） 操作系统
数据库系统
应用软件文字处理平台
文字
记录
平台 记录结构
（物理、逻辑） 记录类型 □ 定 长
□ 可变长
□ 其 他 记录总数
总字节数
记录字符及
图形文件格式 □ ASCII □ BCD □ EBCDIC □ FIELDATA
□ 汉字，指明具体类型 □ 音频，指明格式
□ 图形，指明具体类型 □ 视频，指明格式
文件载体 型号：
数量：
备份数： □ 一件一盘 □ 多件一盘
□ 一件多盘 □ 多件多盘
文件
编号 题名 形成时间 文件性质代码 文件类别
代码 载体编号 保管
期限 备注
移交单位： 接收单位：
（公章） （公章）
填表人： 年 月 日 审核人： 年 月 日
附件8
深圳市市属机关、团体、事业单位
文件交接文据
移交单位名称 接收单位名称
交接性质 文件所属年度 年 月至 年 月
文件类型 数量
合计
移交说明
接收意见
移交单位：
（公章）
领导人：
经办人：
移交日期： 年 月 日 接收单位：
（公章）
领导人：
经办人：
接收日期： 年 月 日
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（河南电力项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（河南电力项目）
（签订日期１９９６年６月１８日 生效日期１９９６年６月１８日）
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于１９９６年６月１８日签订贷款协议如下：鉴于
（一）借款人已向亚行提出用于本贷款协议附件１中所述项目的贷款申请；
（二）在亚行的帮助下，借款人已着手为该项目安排联合融资约一亿美元；
（三）本项目将由河南电力公司和禹州市政府（通过禹州市火电厂和禹州市森林管理局）执行，为此，借款人将把本协议规定提供的贷款转贷给河南电力公司，其条件应使亚行满意；
（四）借款人和河南电力公司已向亚行申请技术援助，以加强河南电力公司的系统规划能力，亚行已同意为此提供总额不超过￥４２２，０００的赠款（以下简称电力系统规划技援）
（五）亚行已同意按本协议以及在同日签订的项目协议规定的条件，从亚行的普通资金来源中向借款人提供贷款。
为此，双方达成协议如下：
第一条 贷款规则；定义１．０１ 一九八六年七月一日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的全部条款均适用于本贷款协议，并具有同等的效力，但须作以下修改：
（１）删去２．０１节（１７），换为：“术语‘美元’或‘￥’符号系指美利坚合众国货币单位。”
（２）删去２．０１节（２６）和（２７），换为：“美元基金库”是指亚行为支付其自普通资金来源的美元贷款而未付出的美元借出额的基金。
（３）删去３．０２节第一段的最后一句。
（４）删去３．０２节（ｂ）（Ⅱ），换为“‘合格借入款’是指１９９２年６月３０日后提取的亚行美元库中的借入款余额。”
（５）删去３．０６节（ａ）中的及３．０６节（ｂ）中的“按亚行可接受的日期”一语。
（６）删去４．０２节，换为“从贷款帐户中的提款将用美元”。
（７）删去４．０３节（ａ），换为“贷款的本金应以美元偿还”。
（８）删去４．０４节，换为“贷款任何部分的利息应以美元支付”。
（９）删去４．０５节中的“以及依照５．０２节应支付的任何特别承诺费”。
（１０）删去４．０９节，换为：“不管贷款条例中有无与此相反的任何规定，在亚行认为不可能用美元支付贷款的特殊情况下，从本贷款的贷款帐户中提款应采用亚行可能认为合适的某一种或几种其它货币。这部分贷款本金的偿还和利息的支付也应采用相同的一种和几种其他货币。这部分贷款本金的利率应以亚行筹集该种货币资金的成本加上一个合理的价差为基础，此价差由亚行随时确定。”
１．０２ 贷款条例中已确定涵义的一些术语，不管用在本贷款协议的任何地方，均具有贷款条例中确定的含义，以下增加的几个术语的意义如下：
（１）“联合融资”是指本贷款协议开首语（２）中所提到的联合融资，或亚行认可的替代联合融资的其它融资；
（２）“公司营业执照”是指河南电力公司在注册为全民所有制工业企业时，由河南省工商管理局颁发的公司营业执照；
（３）“河南”是指河南省政府，为借款人的一个政治分支机构，或其他任何继任机构；
（４）“河南电力公司”是一家在河南省工商管理局注册的全民所有制工业企业；
（５）“河南电力公司章程”是指河南电力公司在向河南工商管理局申请注册为全民所有制工业企业时提供的章程；
（６）“项目执行机构”是指负责执行本项目Ａ部分和Ｃ部分的河南电力公司和负责执行本项目Ｂ部分和Ｄ部分的禹州市政府；
（７）“项目设施”是指本项目将要建设和提供的设施和设备；
（８）“项目实施机构”是指本项目Ｂ部分的执行机构禹州市火电厂和本项目Ｄ部分的执行机构禹州市森林管理局；
（９）“转贷协议”是指借款人和河南电力公司遵照本贷款协议第３．０１节的规定签订的协议，此协议可随时修改。
（１０）“禹州市林业局”为禹州市政府的一个机构或其任何继任机构。
（１１）“禹州市政府”为借款人的一个政治分支机构或其任何继任机构。
（１２）“禹州市火电厂”是在禹州市工商管理局登记的一个全民所有制工业企业。
第二条 贷款
２．０１ 亚行同意从银行的普通资金来源中贷款２亿美元给借款人。
２．０２ 借款人应按照贷款条例第３．０２节的规定向亚行支付利息。
２．０３ （１）借款人应支付年率为０．７５％的承诺费，此项承诺费在贷款协议生效６０天后根据贷款额计付（减去逐次已提款金额）。即：
第一个１２个月 ３千万
第二个１２个月 ９千万
第三个１２个月 １亿７千万
此后，按贷款的全部金额计收。
（２）如本贷款的任何部分被取消，则本节（１）中所述的每部分贷款额应按被取消部分的贷款额与取消前的贷款金额的比例，予以相应的减少。
２．０４ 贷款利息和其它费用应按每半年支付一次。每次支付时间为每年的４月１５日和１０月１５日。
２．０５ 借款人应根据本贷款协议附件２规定的贷款分期偿还时间表偿还贷款的本金。
第三条 贷款的使用
３．０１ （１） 借款人应按照条件令亚行满意的转贷协议将贷款转贷给河南电力公司。除非亚行和借款人另行同意，转贷的条款应包括：（Ａ）利率应和本贷款协议２．０２节规定的利率相同，偿还期为２５年，包括５年的宽限期；（Ｂ）由河南电力公司承担转贷本贷款的汇率变动和利率变动风险。
（２）借款人应使河南电力公司按照本贷款协议和项目协议的规定把贷款用于项目Ａ部分的开支。
３．０２ 由本贷款金额支付的货物、劳务、其它项目的支出及为这些不同种类的货物、劳务和其费用支出而分配的贷款金额应符合本贷款协议附件３的规定。经借款人和亚行同意，附件３可随时修改。
３．０３ 除非亚行和借款人另行同意，由本贷款支付的货物和劳务应根据本贷款协议附件４和附件５的规定进行采购。如货物或劳务未按亚行和借款人同意的程序采购，或者亚行对合同的条件不满意，亚行可以拒绝向该合同付款。
３．０４ 借款人应使利用本贷款采购的所有货物和劳务只用于本项目Ａ部分（禹州电厂）的实施，除非借款人和亚行另行同意。
３．０５ 根据贷款条例８．０３节的要求，从本贷款帐户提款的终止日期应是２００１年６月３０日，或亚行和借款人随时商定的其它日期。
第四条 特别契约条款
４．０１ （１）借款人应使河南电力公司和禹州市政府尽力高效地实施本项目，并符合良好的管理、财务、工程、环保和电力生产惯例。
（２）在项目实施和项目设施运行的过程中，借款人应履行或使有关方面履行本贷款协议附件６中规定的各项义务。
４．０２ 除把贷款转贷给河南电力公司外，必要时借款人应向河南电力公司和禹州市政府迅速提供资金、设施、服务、土地及其它资源，以保证项目实施和项目设施运行和维护的需要。
４．０３ 借款人应保证其与项目实施和项目设施运行有关的部门和单位的活动符合良好的管理政策和程序。
４．０４ 借款人应向亚行提供或敦促有关方面向亚行提供有关的报告和资料，包括（１）本贷款情况以及本贷款的支出和由此产生的手续费情况；（２）使用本贷款资金支出的货物、劳务和其它项目支出情况；（３）本项目情况；（４）河南电力公司、禹州市火电厂、禹州市森林局和其它与项目实施和项目设施的运行有直接责任的单位的管理、经营情况和财务状况；（５）借款人国内财政和经济状况以及借款人的国际收支平衡状况；（６）与本贷款目的有关的其它事宜。
４．０５ 借款人应保证亚行代表能检查项目情况、用本贷款资金采购的货物以及其它有关的记录和文件。
４．０６ 借款人应采取一切必要的行动，使河南电力公司履行其在项目协议中规定的各项义务，包括建立和保持本贷款协议附件６中规定的电价，不得采取或允许任何干涉履行这些义务的行为。
４．０７ （１）借款人应行使其在转贷协议中规定的权力，以维护借款人和亚行的利益，实现贷款目的。
（２）事先未经亚行同意，不得转让、修改、废除或放弃转贷协议中规定的各项权利或义务。
４．０８ （１）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使留置权方面，亚行以外的外债债权人均不得享有本贷款的优先权。为此，借款人保证：（Ａ）除非亚行另行同意，如借款人的任何资产要被扣押，作为任何外债的担保，则这种扣押权事实上将同等地和按比例地对本贷款的还本付息和支付其他费用作了担保；（Ｂ）借款人在建立或许可建立此留置权时，应对此作出明确规定，然而，如果因为宪法和其他法律原因，不能在其政治分支机构方面资产上提供这样的留置权，借款人应在亚行不承担任何费用的情况下，迅速而及时地利用亚行满意的其它资产留置权和保证本贷款的本金、利息和其它费用。
（２）本节（１）中的规定不适用于以下情况：（Ａ）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其贷款而建立的任何留置权；（Ｂ）一般银行交易过程中产生的且只对还款期不足一年的借款予以担保的任何留置权。
（３）本节（１）中所用的“借款人的资产”一词包括借款人的任何政治分支机构或任何机构的资产，包括中国人民银行的资产和其它任何行使借款人中央银行职能的机构的资产。
第五条 中止；取消；提前偿还
５．０１ （１）按照贷款条例８．０２节（１）的要求，兹对中止借款人从贷款帐户中提取贷款的权利的情况作补充规定：
Ⅰ 河南电力公司的章程被中止、废除或取消，或章程已被修改，招致河南电力公司履行项目协议中规定的各项义务的能力将受到或可能受到严重的不利影响；
Ⅱ 借款人或任何其它有管辖权的机构将采取行动解散或撤消河南电力公司或禹州市政府，或中止其中任何一方的义务。
Ⅲ 转贷协议的任何一方未能履行转贷协议规定的各项义务；
Ⅳ 联合融资被中止或取消，或在商定的到期日之前要求还款。
（２）本节第（１）段中的第Ⅳ小段不适用，如果：河南电力公司能够提出使亚行满意的证据，证明：Ⅰ、此种中止，取消，终止或提前到期不是由于河南电力公司未能履行其为联合融资而承担的义务；Ⅱ河南电力公司可在使亚行满意的条件下从其它渠道为本项目筹到足够的资金。
５．０２ 按照贷款条例８．０７节（ｄ）的要求，规定下述情况为提前偿还贷款的补充理由：本贷款协议５．０１节（１）中规定的任何一种情况在５．０１节（２）的前提下发生。
第六条 生效
６．０１ 按照贷款条例９．０１节（ｆ）的要求，规定下列情况为本贷款协议生效的补充条件：
（１）借款人的国务院已批准本贷款协议；
（２）转贷协议的格式和内容均令亚行满意，并已由协议双方正式签字和提交亚行。待本协议生效后，转贷协议便可完全生效，其条款对协议双方都具有法律约束力。
６．０２ 按照贷款条例９．０２第（ｄ）的要求，规定在向亚行提交的意见书中要包括下列附加事项：按照６．０１节（２）提供的转贷协议经双方正式授权批准，并已由协议双方正式签字及提交到亚行，一旦本贷款协议生效，其条款对双方都具有法律约束力。
６．０３ 按照贷款规则９．０４节的要求，规定自贷款协议签字之日起９０天为贷款协议生效日期。
第七条 其它规定
７．０１ 按照贷款规则１１．０２节的要求，指定中国人民银行行长为借款人的代表。
７．０２ 按照贷款规则１１．０１节的要求，规定下列地址为双方的法定地址：
借款人方面：
中华人民共和国，北京市，西城区，成方街３２号中国人民银行
电报：
ＲＥＭＩＮＢＡＮＫ ＢＥＩＪＩＮＧ
电传：
２２６１２ ＰＢＣＨＯ ＣＮ ”亚洲地址
菲律宾，０９８０马尼拉，７８９号信箱亚洲开发银行
电报：
ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ ＭＡＮＩＬＡ
电传：
２９０６６ ＡＤＢ ＰＮ （ＲＣＡ）
４２２０５ ＡＤＢ ＰＭ （ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ （ＥＴＰＩ）
传真：
（６３－２）７４１－７９６１
（６３－２）６３２－６８１６
（６３－２）６３１－７９６１
（６３－２）６３１－６８１６
兹证明协议双方通过其正式授权的代表，于协议开头写明的日期，以各自的姓名在本贷款协议上签字，并已将协议送至亚行主管部门，以昭信守。
中华人民共和国授权代表 亚洲开发银行授权代表
彭增九 佐藤光夫
附件１： 项目说明
１、本项目的目的是：（１）通过提供承担基荷的高效燃煤发电装机容量，同时采用现有最佳技术控制环境污染以支持河南省的经济发展。（２）通过国际竞争性招标，使新机组尽可能获得最佳能效。（３）通过更有效地利用或关闭现有的老机组和进行绿化，以提高能效并减轻环境影响。
２、本项目由以下部分组成：
Ａ部分 禹州新电厂一期工程（２×３００－３５０ＭＷ），最终容量为１２００－１４００ＭＷ，包括灰场、进厂道路、铁路连线、输水管道以及加强２５０公里的２２０ＫＶ输电线路。
Ｂ部分 改禹州市火电厂１、２号机组为热电联产，关停禹州市区４个工厂的１０台工业锅炉。
Ｃ部分 关停郑州市和焦作市三个电厂的１６台低效、污染、总容量为１８２ＭＷ的老化机组。
Ｄ部分 除包括在Ａ部分的绿化带外，绿化计划还包括在禹州市周围绿化公共区，发展新林区、新果区，共植树２亿７千５００万株。
本项目计划在２０００年１２月３１日以前完成。
附件２： 贷款分期偿还时间表（河南电力项目）
应付还款日期 支付本金（美元）
２００１年４月１５日 １，６５５，６００
２００１年１０月１５日 １，７３８，４００
２００２年４月１５日 １，８２５，３００
２００２年１０月１５日 １，９１６，６００
２００３年４月１５日 ２，０１２，４００
２００３年１０月１５日 ２，１１３，２００
２００４年４月１５日 ２，２１８，７００
２００４年１０月１５日 ２，３２９，６００
２００５年４月１５日 ２，４４６，１００
２００５年１０月１５日 ２，５６８，４００
２００６年４月１５日 ２，６９７，０００
２００６年１０月１５日 ２，８３１，７００
２００７年４月１５日 ２，９７３，３００
２００７年１０月１５日 ３，１２１，９００
２００８年４月１５日 ３，２７８，０００
２００８年１０月１５日 ３，４４１，９００
２００９年４月１５日 ３，６１４，０００
２００９年１０月１５日 ３，７９４，７００
２０１０年４月１５日 ３，９８４，５００
２０１０年１０月１５日 ４，１８３，７００
２０１１年４月１５日 ４，３９２，９００
２０１１年１０月１５日 ４，６１２，５００
２０１２年４月１５日 ４，８４３，３００
２０１２年１０月１５日 ５，０８５，３００
２０１３年４月１５日 ５，３３９，６００
２０１３年１０月１５日 ５，６０６，６００
２０１４年４月１５日 ５，８８６，９００
２０１４年１０月１５日 ６，１８１，２００
２０１５年４月１５日 ６，４９０，３００
２０１５年１０月１５日 ６，８１４，８００
２０１６年４月１５日 ７，１５５，５００
２０１６年１０月１５日 ７，５１３，３００
２０１７年４月１５日 ７，８８９，０００
２０１７年１０月１５日 ８，２８３，４００
２０１８年４月１５日 ８，６９７，６００
２０１８年１０月１５日 ９，１３２，５００
２０１９年４月１５日 ９，５８９，１００
２０１９年１０月１５日 １０，０６８，６００
２０２０年４月１５日 １０，５７２，０００
２０２０年１０月１５日 １１，１００，６００
合计 ２００，０００，０００美元
@/表
提前还贷的贴水
按照贷款规则３．０６节（ｂ）的规定，现将对本贷款本金任何部分提前偿还
应付贴水的百分率规定如下：
@表@
提前还款时间 贴水
提前偿还日未偿还余额的利率
（以每年的百分比率表示）乘以：
提前三年以下 ０．１２
提前三年以上但不足六年 ０．２４
提前六年以上但不足十一年 ０．４４
提前十一年以上但不足十六年 ０．６４
提前十六年以上但不足二十年 ０．８０
提前二十年以上但不足二十三年 ０．９２
提前二十三年以上 １．００
附件３： 贷款资金的分配和提取
总述
１、本附件的附表规定了使用亚行贷款支付的货物劳务和其它项目的类别以及为每一类别所分配的贷款金额。
税金
２、任何国内税金均不得从本贷款帐户中提取。
亚行贷款承担费用的百分比和额度
３、除本附件中的规定和亚行另行同意者外，本附件的附表４中所列各类费用均按表中Ｂ栏所列的百分比和Ｃ栏所列的金额用本贷款支付。
４、尽管有本附件第５节的规定，如根据本贷款协议附件４的有关规定经过有效的国际竞争性招标或自由采购，合同将授予国内供货商时，则应按下列规定使用本贷款支付：
（１）如果从国内供货商采购的货物为国内制造，则按货物出厂价的６５％（不包括任何税金），用本贷款支付。
（２）如果从国内供货商采购的货物全部为进口，则按合同价外汇部分的６５％，用本贷款支付。
５、在上面第４节所述和附表中第１类所列的百分比是按目前估算的该类所需费用确定的，如实际费用较低，则该百分比须予修改，以便借款人能够充分利用分配给该类的贷款金额，包括附表中第５类所列的可使用的未分配金额。
国内费用
６、除亚行另行同意外，本项目的任何国内支出费用均不得从贷款帐户中提取。
利息和承诺费
７、分配给附表第４类的金额是用于支付本项目建设期的利息和承诺费的。亚行应有权代表借款人在应支付利息和承诺费时从贷款帐户中提取所需金额以支付本贷款的利息和承诺费。
重新分配
８、尽管附表已规定了贷款使用和提款的百分比，如果分配给某一类的金额不足以支付该类费用时，则经借款人通知，亚行可以：（１）从原先分配给的另一类的、但亚行认为实际上并不需要的金额中，重新分配给上述的那一类，以补足其估计的差额。（２）如果重新分配仍不能完全满足所估算的差额，则可减少该类使用贷款的百分比，以便该类能够继续提取贷款，直到所有该类支出均能用贷款支付。
如果分配给某类的额度不能用尽，则经借款人通知，亚行可重新分配剩余的额度给任何其它类。
追溯贷款
９、从１９９５年８月２日到贷款生效日，可以从贷款帐户中提前支取不超过２千万美元的贷款，用于支付汽机锅炉岛、咨询服务等的费用。
贷款资金分配与支取
（河南电力项目）
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 贷款资金分配与支取 ｜
｜ （河南电力项目） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ 投资比例 ｜
｜ ｜ Ａ栏 ｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 项目 ｜ －－ ｜ Ｂ栏 ｜ Ｃ栏 ｜
｜ ｜ 金额（美元） ｜ －－ ｜ －－ ｜
｜ 外汇支出 ｜ 分｜ 百分比｜从贷款帐户支取依据｜
｜ ｜ 项 项｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜１．汽轮发电机、｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜锅炉、仪表、电气｜１５９，７１０，０００｜ ｜ ６５ ｜ 按百分比支出 ｜
｜设备和材料 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜２．培训 ｜ ８９０，０００｜ ｜１００ ｜ 按百分比支出 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜３．咨询服务 ｜ ８５０，０００｜ ｜１００ ｜ 按百分比支出 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜４．利息和承诺费｜ ２１，７００，０００｜ ｜ ｜ 实际发生额 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜５．未分配 ｜ １６，８５０，０００｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜总计 ｜２００，０００，０００｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件４： 采购
１、除非亚行另行同意，用本贷款来支付所购置的货物和劳务时，应运用本附件以下所述的采购方式。本附件所提到的“劳务”不包括咨询服务。
２、货物和劳务的采购应遵循１９８９年３月版《亚洲开发银行贷款采购指南》的规定，该经多次修改已提供给借款人。
３、除非下面第６节另有规定，货物和劳务的采购不应对任何供货商或承包商有任何限制或偏袒。
４、（１）每个估价在５０万美元以上的设备或材料供货合同应按照《采购导则》第二章的规定采用国际竞争性招标的方式。
（２）对于通过国际竞争性招标方式授予的合同，应在发出第一次招标通告的９０天以前向亚行提交一份采购总通告，亚行会对通告的格式和内容提出合理的要求，并安排刊登广告。只要还有货物需要进行国际竞争性招标，每年应向亚行提供必要的信息以修改总通告。
（３）对于通过国际竞争性招标方式授予的合同，根据《采购指南》第四章的规定，采购行动应经亚行审查同意。每一份招标通告草本均应在发出前至少４２天以前送到亚行批准，亚行会对通告的内容提出合理要求，以便于安排刊登广告。
在亚行同意的前提下，每个估价低于５０万美元的锅炉汽机的附属设备的供货合同可按采购导则第三章所述的国际采购的方式授予。
在国际竞争性招标中比较国内标和国外标时，只要在中国制造的货物国内增值部分不低于该货物出厂价的２０％，根据下面附件的规定，可以给予国内供货商一定的优惠。
国内制造货物享受的优惠
１、在通过国际竞争性招标采购货物时，根据下述规定，只要投标人能够令人满意地向借款人和亚行证实，由他提供在贷款国制造的货物其国内增值至少等于其出厂价的百分之二十，那么该货物就可以享受一优惠幅度。
（１）为了便于国内优惠的申请，首先要把所有符合要求的投标划分为下列三类：
第一类：提供在贷款国制造的货物，并且其国内增值符合最低限度要求的投标；
第二类：提供在贷款国制造的其它货物的投标；
第三类：提供进口货物的投标。
（２）然后把每一类中所有的经过评价的投标进行比较，从而确定哪个是评出的最低价格标。在各投标比价过程中不考虑关税和其它与进口有关的进口税，不考虑销售税以及有关销售和投标货物交货的其它类似税种。
（３）其次，各类评出的最低标再相互比较，倘若这些比较结果表明最低标出自第一类或第二类，那么就该选出这一投标授予合同。
（４）但是，如果上段（３）中所述的比价结果表明最低标出自第三类，那么此标要与出自第一类的最低标再做比较。仅仅在这次比较时要把第三类中评出的最低标做标价上浮调整，其调整方法是在其原价上加上：
（Ⅰ）非免税进口商在进口第三类标中所供货物时所交付的关税和其它进口税；或者加上（Ⅱ）该标到岸价（ＣＩＦ价）的１５％，如果上述（Ⅰ）中所提的关税和进口税超过该标到岸价的１５％。
如果经过上述再比价后，第一类中的标为最低标，则选择该标授予合同；如果不是，则选择第三类中的最低评标价的标授予合同。
２、申请优惠政策的投标商必须提供包括最低国内增值额在内的必要的资料，以便确立其投标能够享受优惠的资格。
３、招标文件应清楚写出所给予的优惠、确立优惠资格所必需的资料、以及在比价中所应遵循的方法，所有这些内容已经在上文提出。
附件５： 咨询专家
１、在本项目实施过程中应使用咨询专家服务，特别是在以下方面：—详细工程设计
－－评标
－－合同谈判、监督和管理
－－质量管理
－－安装、调试和试运行的监督咨询服务的任务大纲应由亚行和借款人共同拟定。
２、咨询专家的选择、聘用和服务项目应符合本附件和１９７９年４月版“亚行及其借款人聘用咨询专家导则”的规定。
３、河南电力公司应按照以下程序选择聘用咨询专家：
（１）邀请 在发出提供咨询建议书的邀请信和其它有关文件之前应得到亚行的批准。为此目的，邀请信样本的复印件，评标标准及其它有关文件的三份复印件应提交给亚行。提交建议书的时间至少应是６０天。发出邀请后应立即给亚行送交一份邀请信以及其它有关文件备案。
（２）合同草本 评审建议书开始之前，应将咨询合同草本报亚行批准。
（３）合同执行 合同谈判结束但在签字之前，应向亚行提交：Ａ，谈判后的合同以求批准；Ｂ，建议书评审报告；在合同签字后，应立即向亚行提供３份经签字的合同副本。如果合同开始执行后，要对合同作重大修改，则应事先将拟修改事项报亚行批准。
附件６： 项目执行和项目设备运行；财务问题
项目执行
１、河南电力公司作为本项目Ａ部分和Ｃ部分的实施机构和负责监督项目执行的机构，应负责编写并向亚行提供与本项目有关的各种报告。在本项目Ａ部分的实施期间，河南电力公司应在施工现场设有一个办公室，并配备充足的工程师和管理人员。
２、除亚行另行同意外，河南电力公司应保证亚行资助的项目准备性技术援助（ＴＡ２２７０－ＰＲＣ）的重大技术建议在电厂详细设计时被采用。
河南电力公司财务管理和计划
３、除亚行另行同意外，河南电力公司应采取一切必要措施，包括但不局限于电价调整，以：
（１）保证其自筹资金足以支付其三年平均基建支出需求的以下百分数：１９９６，１９９７，１９９８，１９９９年分别不低于２６％，２７％，２８％，２９％，１９９９年以后不低于３０％。以上应使亚行满意。
（２）把年度净收入维持在一个水平，即每个财政年度内部产生的自筹资金至少应为同一财政年度还本付息总额的１．５倍，以上规定应使亚行满意。
４、河南电力公司应在每年的４月３０日以前，向亚行提供一个八年滚动财务计划，包括预计的损益表、资金来源及使用表及资产负债表。
５、除亚行另行规定者外，河南电力公司应按照亚行同意的计划，执行全部已接受的电力系统规划技术援助提出的建议，这些应执行的建议包括那些与河南电力公司的运营合为一体的综合资源规划。
河南电力公司企业改革
６、河南电力公司应在国务院颁布国有企业转变为有限责任公司的具体实施细则和中国的有关部门批准河南电力公司的企业改革计划后１２个月内转变为有限责任公司。
７、河南电力公司应在１９９６年１２月３１日之前把它的１３个附属供电局转变为利润中心，按照与河南电力公司签订的电力购销协议进行运营。另外的４个独立的供电局应在河南电力公司公司化后１２个月内转变为利润中心。
效益监测及评价
８、河南电力公司应对电厂的运行进行连续、详细和综合的记录，以使本项目Ａ和Ｃ部分的效益得到精确的监测和评价。河南电力公司还应监测Ｂ和Ｄ部分的执行，这些监测工作包括收集河南省煤耗总量变化的数据和由于禹州市火电厂改为热电联产而停用现有工业锅炉的数据。这些监测和资料收集的情况应在工程进度报告中或亚行要求时报告给亚行。河南电力公司的监测和资料收集工作将在工程完工后５年内继续向亚行报告。
电价结构
９、河南电力公司应让亚行及时了解其改变后的电价结构设计并考虑亚行提出的意见；此种电价结构应：（ａ）反映供电的真实成本；（ｂ）鼓励用户节电；（ｃ）避免计量和计价在行政管理上的复杂性；（ｄ）到１９９８年的２月３１日之前应减少用户间电价差别；（ｅ）允许河南电力公司获得其规定的财务目标。
１０、河南电力公司应在１９９６年６月３０日以前，取得各有关部门对新的电价结构的批准。在１９９８年１２月３１日之前把双轨制电价改为统一综合电价。
１１、１９９６年１２月３１日之前，河南电力公司应在它的发配电系统和它的每个附属和独立供电局之间建立趸售电价。
环境影响和社会问题环境问题
１２、河南电力公司应在本项目Ａ部分的设计、施工、运行和维护中，采用提交给亚行的环评报告Ａ部分所提出的所有减弱环境影响的措施。这些措施应包括，但不限于，为减小Ａ部分对空气和水质量的影响所采取的措施，以及与输煤、除灰、降低噪音、施工和环境监测有关的措施。河南电力公司应保证Ａ部分的建设符合国际接受的工程设计和安全标准，并保证Ａ部分采用的设备及其安装符合国际接受的工程设计和安全标准。
１３、河南电力公司应保证在电厂中设置一个人员充实的环保机构。该环保机构将对电厂日常的排放液、噪音、卫生和安全条件进行监测，以保证符合有关的环保规定。该环保机构应向禹州市环保局提交季度报告。
１４、河南电力公司应保证电厂的施工和运行无论何时都符合借款人的环保和安全标准。河南电力公司应每年向亚行提供借款人法律所要求的所有环境和安全许可证、合格证、执照副本，并每年向亚行提交一份电厂环境监测报告，如在报告论及的那一年内，电厂被确认违反了环保和安全法规，则在报告中应包括为补救违法行为而采取的措施说明，以及政府有关部门签发的证明，说明违法行为已予纠正或补救违法行为的可行计划已被采用。
１５、在贷款生效后７个月内，河南电力公司应将本项目Ａ部分的灰场的设计、运行和管理计划报亚行批准。该计划应采纳以亚行准备性技术援助费用（ＴＡ２２７０－ＰＲＣ）聘请的咨询专家所提出的建议。如果是从厂址用卡车运送煤和灰，河南电力公司应保证这些卡车的合理设计、维护和运行，以便把散落和扬起的煤灰减少到最低限度。
１６、借款人应使河南省保证，在任何时候，河南省水资源办公室和河南省水利局都能从白沙水库向电厂提供充足的水量，同时，通过白沙水库或地下水井向２０２平方公里的目前由白沙水库供水的农田供水。
１７、河南电力公司应利用为加强河南环境监测和实施而提供的亚行技术援助费（ＴＡＰＲＣ－２３９８）所采购的仪器和培训进行禹州电厂用煤的定期取样分析。
征地及移民
１８、河南电力公司应保证Ａ部分的输电线路在施工时留存足够的地面净空，并应在电厂试运行前完工，还应保证输变电设施和配电装置不采用多氯联笨（ＰＣＢ）。河南电力公司应保证输电线路路径的选择应适当地考虑环境影响，不局限于现有线路的可利用性，并且线路不会破坏借款国法律所保护的自然保护区，重要的文物古迹和借款国法律规定的其他保护区。
１９、借款人和河南电力公司应采取必要的措施，以减少本项目可能产生的社会负影响。这些措施应包括，保证项目用地，灰场，输水管线，铁路，进厂道路和输电线路所占用的土地没有被利用，无人居住，或者，如果已被利用或有人居住，保证对被征用的土地和房产的所有者或使用者给予赔偿，赔偿费应根据借款国的法律尽快支付。
禹州市火电厂改为热电联产（本项目Ｂ部分）
２０、借款人应使河南省保证，禹州市政府将按亚行同意的日程把禹州市火电厂１、２号机组（２Ｘ６ＭＷ）改为热电联产，并随即停用禹州市的１０台工业锅炉。如果改造和停用可能推迟到双方同意的原定时间以后，借款人应通知亚行。
关闭老小电厂（本项目Ｃ部分）
２１、河南电力公司应根据借款国现行的安全和环境标准（包括但不限于ＧＢ１３０１５－９１“多氯联笨废弃物控制标准”和Ｔ３３６－７９“工业企业设计卫生标准”）拆除本项目Ｃ部分中的发电机组，并应特别注意石棉、含有石棉的物质、多氯联笨及其它有毒和有害物质和污染材料的放置，以及被油、有毒及有害物质和多氯联笨污染的场地的补救措施。
绿化（本项目Ｄ部分）
２２、借款人应使河南省保证，禹州市政府应按亚行同意的时间表，进行本项目Ｄ部分中的绿化和改善景观的活动，包括在禹州市及其周围公共区，林区和果园内实施五年绿化计划，共植树约２７，５００万棵，使禹州市的绿化面积从１６．５％上升到２０％。如果绿化活动可能推迟到亚行同意的原定时间以后，借款人应通知亚行。
联合融资
除亚行另行同意外，借款人和河南电力公司应在汽机锅炉主合同授予后，立即编写一份联合融资时间表和预期提款计划，并应及时作出使亚行满意的联合融资安排，以使联合融资提供的外资得到承诺，保证本项目加快实施。
