陇南市人民政府办公室关于印发陇南市地震灾区农户住房重建贷款专项担保基金管理办法实施细则的通知

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湖南省张家界市人民政府


张政发〔2008〕10号

张家界市人民政府关于印发《张家界市行政机关及其工作人员行政过错责任追究试行办法》的通知



各区县人民政府，市政府各局委、各直属机构：

《张家界市行政机关及其工作人员行政过错责任追究试行办法》已经2008年5月22日市人民政府第89次常务会议通过，现予印发，自2008年10月1日起施行。





张家界市人民政府

二ＯＯ八年七月三日



张家界市行政机关及其工作人员

行政过错责任追究试行办法



第一章 总 则



　　第一条 为确保政令畅通，提高行政效能，优化发展环境，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《公务员考核规定（试行）》、《湖南省行政程序规定》以及其他有关法律、法规和党风廉政建设责任制的规定，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市各级行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及受行政机关依法委托履行管理职责的组织（以下简称行政机关）及其工作人员。

　　前款所称工作人员，包括在编人员和聘用、借调人员。

第三条 本办法所称行政过错，是指行政机关及其工作人员在实施行政行为过程中，不履行或不正确履行规定的职责，以致贻误行政管理工作，损害行政管理相对人合法权益，造成不良影响和后果的行为。

　　前款所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、拖延、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无法定依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。

第四条 行政过错责任追究，应当与行政机关工作人员的奖惩任免、考核工作相结合；坚持实事求是、有错必究，责任与权利相统一，教育与惩处相结合的原则。



第二章 行政过错责任追究范围



　　第五条 行政机关在行政决策和管理活动中有下列情形之一的，应当追究行政首长和有关责任人的行政过错责任：

　　（一）对党和国家的方针政策、法律法规和市委、市政府依法作出的决定、命令，贯彻落实不力，影响政令畅通的；

　　（二）对市委、市政府部署的工作任务、目标和交办事项，消极应付，措施不力，无正当理由未能按期完成的；

　　（三）对于重大决策、干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项不按规定程序决策的；

　　（四）对于重大自然灾害、重大疫情、重大安全事故及其他重大突发事件瞒报、谎报、缓报或者防范、救援、救治不力的，或者对公共安全或安全生产隐患督促整改不力的；

　　（五）对市人民代表大会及其常务委员会在监督检查中发现的问题、指出的错误，不积极解决和纠正的；

　　（六）拒不执行人民法院作出的生效判决、上级行政机关作出的复议决定的；

　　（七）拒不执行上级行政机关、行政监察机关、审计机关等行政监督部门依法作出的决定，或无正当理由不采纳行政监督部门提出的建议的；

　　（八）违反规定发布规范性文件，或者违法制定行政措施的；

　　（九）行政措施错误，引发群体性事件，或者处置群体性事件失当，造成不良社会影响的；

　　（十）滥用职权，干预公民、法人和其他组织正常生产、经营活动的；

　　（十一）对破坏社会主义市场经济秩序、妨害社会管理秩序的违法行为不制止、不查处的；

　　（十二）截留、滞留、挤占或挪用财政专项资金和政府代管资金，或者不按规定使用财政资金、国有资产的；

　　（十三）在工程建设、产权交易、政府采购、土地及重要资源出让活动中，不依法公开规范进行招投标、拍卖或违反有关规定的；

　　（十四）不依法或依照有关规定履行公开与告知义务的；

　　（十五）不按规定的程序、条件和原则录用行政机关工作人员或晋升工作人员职务的；

　　（十六）由于监管不力，致使本机关多次发生滥用职权、徇私舞弊和失职、渎职等重大违纪违法问题的；

　　（十七）其他违反决策和管理工作规定，致使国家利益、公共利益、行政管理相对人合法权益遭受损害，或者造成不良社会影响的。

　　第六条 实施行政审批（包括行政许可和非行政许可的审批和登记），有下列情形之一的，应当追究有关责任人员的行政过错责任：

　　（一）对符合规定条件的申请应予受理而不予受理的；　　　　　　　　　（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

　　（三）未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

　　（四）申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；

　　（五）已受理申请材料，要求申请人重复提供申请材料的；

　　（六）受理或者不予受理时，不开具有效书面凭证的；

　　（七）无法定依据实施行政审批的；

　　（八）违反规定擅自增加、取消或者停止实施行政审批事项的；

　　（九）擅自增设行政审批程序、审批条件或申请人义务的；

　　（十）违法委托其他组织或者个人实施行政审批的；

　　（十一）依法应当举行听证而不举行听证的；

　　（十二）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批，而违反法定程序的；

　　（十三）对符合法定条件的申请不予行政审批的；

　　（十四）未在法定或者承诺期限内作出准予行政审批决定的；

　　（十五）对不符合法定条件的申请作出准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的；

　　（十六）作出准予行政审批的决定且应当颁发行政审批证件，而不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的；

　　（十七）审批收费未在收费场所公布收费项目、标准、范围、依据等内容的；

　　（十八）向申请人乱摊派、提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求，或索取、收受申请人财物以及谋取其他利益的；

（十九）未按规定实施窗口统一受理、联合审批、按时办结行政审批的；

（二十）行政许可相对人丧失取得行政许可条件，不及时撤销行政许可的；

（二十一）不予受理或不予行政许可而不依法说明理由的；

　　（二十二）其他违反行政审批工作规定的。

　　第七条 实施行政征收，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

　　（一）无法定依据实施征收的；

　　（二）未按法定范围、程序、权限、时限实施征收的；

　　（三）截留、挪用、私分或擅自开支征收款的；

　　（四）不开具合法专用票据的；

　　（五）应当实施征收而不予或不按规定要求征收的；

　　（六）其他违反征收工作规定的。

　　前款所称行政征收，包括税收、行政事业性收费等事项。

　　第八条 实施行政监督检查，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

　　（一）无法定依据或超出法定范围实施检查的；

　　（二）不按法定权限、程序实施检查的；

　　（三）不按规定将检查情况和处理结果记录、归档的；

　　（四）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；

　　（五）对检查中发现的违纪、违规和违法行为，不予制止和纠正、隐瞒、包庇、袒护、纵容或应当移交有关部门处理而不移交的；

　　（六）违反规定损害被检查对象合法权益的；

　　（七）其他违反行政监督检查工作规定的。

　　第九条 实施行政处罚，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

　　（一）不具备行政执法资格实施行政处罚的；

　　（二）没有法律和事实依据实施行政处罚的；

（三）违反规定设立处罚种类或者改变处罚幅度的；

（四）不按照法定处罚种类、幅度实施行政处罚，或者违反裁量权基准进行处罚的；

（五）违反法定程序调查取证，采取非法或以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段调查取证的；

　　（六）违反法定程序进行处罚的；

　　（七）使用、丢失或者损毁扣押的财物，给当事人造成损失的；

　　（八）违反有关规定，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；

　　（九）应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交的；

　　（十）对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；

（十一）符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

（十二）违反罚缴分离有关规定的；

（十三）截留、挪用、私分或变相私分罚没财物的；

（十四）行政处罚决定书未依法载明证据采信、依据选择或决定裁量的理由的；

　　（十五）其他违法实施行政处罚的。

　　第十条 实施行政强制措施，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

　　（一）无法定依据采取行政强制措施的；

　　（二）违反法定权限、程序实施行政强制措施的；

　　（三）违法限制公民人身自由、侵犯公民人身权利的；

（四）违法对公民、法人和其他组织的财产采取查封、扣押、冻结、滞留等强制措施的；

（五）依法应当实施行政强制措施而不实施的；

　　（六）其他违法实施行政强制措施的。

　　第十一条 实施行政复议，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

　　（一）对符合条件的复议申请，无正当理由不予受理的；

　　（二）在法定期限内不作出复议决定的；

　　（三）不按规定受理、转送行政复议申请的；

（四）在行政复议过程中徇私舞弊或者有其他失职、渎职行为的；

（五）不执行或拖延执行行政复议决定的；

　　（六）其他违反行政复议工作规定的行为。

第十二条 实施行政赔偿，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

（一）因行政过错侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益，造成损害并涉及行政赔偿的；

　　（二）对符合规定的行政赔偿申请，应予受理而不予受理的；

　　（三）应予赔偿，逾期不予赔偿的；

　　（四）不按规定核定赔偿标准的；

　　（五）作出赔偿决定后，未依法责令应当承担责任的组织或者个人承担赔偿费用的；

　　（六）依法不应赔偿而给予赔偿的；

　　（七）其他违反行政赔偿工作规定的。

　　第十三条 行政机关及其工作人员在内部管理过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

　　（一）无正当理由拒不执行上级依法作出的指示、决定和命令，或者执行上级依法作出的指示、决定和命令不力的；

　　（二）不履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项不签署具体意见、不作明确指示，对内部管理出现的问题放任不管，对工作人员的违纪、违规和违法行为不制止、不查处的；

　　（三）无正当理由未在规定时限完成工作任务的；

　　（四）对于工作中出现的问题，或者遇紧急突发事件和重大安全事故，不及时向上级报告、请示的；

　　（五）向上级、主管部门报告或者对外发布有关情况，弄虚作假、隐瞒真实情况的；

　　（六）应当集体讨论决定的事项，违反议事规则，少数人或者个人擅自作出决定的；

　　（七）对于涉及其他机关或者部门职权的事项，不与有关机关、部门协商，或者协商不能取得一致，未报请上级裁决，擅自决定的；

　　（八）按规定应当移送有关机关、部门处理的事项，不按规定时限移送有关机关、部门处理的；

　　（九）对于不属本单位职权范围或不宜由本单位办理的事项，不依法告知办理途径或不转送相关部门的；

　　（十）其他违反内部管理规定，贻误行政管理工作的。



第三章 行政过错责任划分与承担



　　第十四条 行政过错责任分为直接责任、主要领导责任和重要领导责任。

第十五条 行政过错责任，承担主体包括行政机关及其工作人员。

行政机关工作人员包括直接责任人员和直接主管人员。直接责任人员是指行政行为的具体承办人；直接主管人员是指行政行为的审核人和批准人。

前款所称审核人，包括行政机关内设机构负责人、行政机关分管负责人，以及按规定行使审核权的其他审核人；批准人，包括签发行政决定的行政机关负责人，以及按规定或者经授权行使批准职权的其他批准人。

第十六条 承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出具体行政行为，导致行政过错发生的，负直接责任。

　　承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致行政过错发生的，负直接责任。

　　承办人不依照审核、批准的内容实施具体行政行为，导致行政过错发生的，负直接责任。

　　第十七条 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，导致行政过错发生的，承办人负直接责任，审核人负重要领导责任，批准人负主要领导责任。

　　第十八条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准导致行政过错发生的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。

　　审核人不报请批准人批准直接作出决定，导致行政过错发生的，审核人负直接责任。

　　第十九条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，导致行政过错发生的，批准人负直接责任。

　　未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，导致行政过错发生的，批准人负直接责任。

　　第二十条 经集体研究、认定导致行政过错发生的，决策人、持赞同意见的人和不发表意见的人负直接责任。

　　第二十一条 上级机关改变下级机关作出的具体行政行为，导致行政过错发生的，上级机关负责人负主要领导责任。

　　第二十二条 承办人不履行规定职责导致行政过错发生的，负直接责任。

　　审核人或者批准人指令承办人不履行规定职责导致行政过错发生的，作出指令的人员负直接责任。审核人作出的指令经批准人同意的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。

　

第四章 行政过错责任追究



　　第二十三条 追究行政机关工作人员行政过错责任的方式分为：

　　（一）责令作出书面检查；

　　（二）通报批评；

（三）诫勉；

（四）调离工作岗位或停职离岗培训；

　　（五）责令辞去或建议免去领导职务；

　　（六）行政处分。

　　以上追究方式可以单独或者合并适用，也可以依据《中华人民共和国公务员法》的规定采取其他追究方式。触犯法律的，依法追究法律责任。

　　第二十四条 对行政机关的行政过错，视情况给予责令整改、责令作出检查、通报批评、不予评优评先处理，并按本办法第二十三条的规定追究行政首长及其他责任人的行政过错责任。

　　第二十五条 根据情节轻重、损害后果和影响大小，行政过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错：

　　（一）情节轻微、造成损害后果轻微或者影响较小的，属一般过错；

　　（二）情节严重、造成损害后果严重或者影响较大的，属严重过错；

　　（三）情节特别严重、造成损害后果特别严重或者影响恶劣的，属特别严重过错。

　　第二十六条 对于一般过错，对有关责任人员单独或者合并给予本办法第二十三条第一款第（一）、（二）、（三）、（四）项处理。

　　第二十七条 对于严重过错、特别严重过错，按照本办法第二十三条第一款第（六）项的规定，对有关责任人员给予行政处分。

　　第二十八条 对负主要领导责任者和重要领导责任者，根据过错情节和工作情况，可以按照本办法第二十三条第一款第（五）项的规定，责令其辞去或建议免去其领导职务。

　　第二十九条 行政机关工作人员受到过错责任追究的，按下列规定确定其年度考核等次：

　　（一）受到过错责任追究的，取消年度评优评先资格；

　　（二）一年内犯一般过错三次，均负有直接责任的，年度考核不得评定为称职；

（三）受到行政处分的，按照《公务员考核规定（试行）》的规定确定其年度考核等次。

第三十条 两人以上共同故意或过失，导致行政过错发生的，按个人所起的作用和应负的责任进行处理。

　　第三十一条 聘任人员犯一般过错的，给予本办法第二十三条第一款第（一）、（二）、（三）项处理；三次犯一般过错，或者犯严重过错或特别严重过错的，予以解聘。

　　第三十二条 行政过错责任追究，按照管理权限和规定的程序办理。

　　第三十三条 行政过错责任人有下列情形之一的，从重处理：

　　（一）故意导致行政过错发生的；

　　（二）拒绝纠正过错的；

　　（三）干扰、阻碍对行政过错进行调查的；

（四）对控告人、检举人、投诉人、证人等人员打击报复的。

　　第三十四条 行政过错责任人有下列情形之一的，从轻处理：

（一）积极配合调查或者有其他立功表现的；

　　（二）主动纠正错误，有效制止损害后果扩大的。

　　第三十五条 有下列情形之一的，不追究行政过错责任：

（一）情节显著轻微、主动发现过错并及时纠正，未造成损失或者不良影响的；

（二）因适用法律依据规定欠明确而出现认识偏差的；

（三）行政管理相对人弄虚作假，致使行政机关工作人员无法作出正确判断的；

（四）对上级错误的决定或命令提出改正或撤销意见后，上级未予变更或要求立即执行的。但执行明显违法的决定或命令的，仍应追究相应的责任；

　　（五）出现意外或不可抗力因素致使行政过错发生的；

　　（六）其他应当不予追究的。

　　

第五章 行政过错责任追究机构



　　第三十六条 行政过错责任追究工作，实行行政监察机关统一管理、政府部门各负其责的制度。

　　县级以上政府负责对本级政府所属各部门和下级政府的行政过错责任追究。各级行政机关负责追究本机关及下属单位工作人员的行政过错责任。

　　第三十七条 市监察局负责全市的行政过错责任追究工作，区县行政监察机关负责本行政区域的行政过错责任追究工作。

　　监察机关主要履行下列职责：

　　（一）指导、监督政府部门的行政过错责任追究工作；

　　（二）调查、处理本机关受理的行政过错投诉，依法查处重要、复杂的行政过错案件；

　　（三）统计分析本行政区域行政过错的处理情况；

　　（四）研究政府管理中出现的重大问题，并向政府提出改进建议。

　　第三十八条 县级以上政府和各级行政机关应当设立行政过错责任追究的组织协调机构，负责本部门行政过错责任追究的实施工作。

　　行政过错责任追究组织协调机构应当由领导成员和专门负责行政监察、法制、人事等工作的人员组成，并建立联席会议制度。

　　第三十九条 行政过错责任追究的办事机构应当设在本部门的行政监察机构。没有行政监察机构的，设在人事部门或办公室。



第六章 行政过错责任追究程序



　　第四十条 行政行为有下列情形之一的，应当进行调查，以确定实施该行政行为的行政机关及其工作人员是否应当承担行政过错责任：

　　（一）发布规范性文件和规定、行政措施有违法情形，被上级机关或者主管机关依法撤销的；

　　（二）经行政诉讼，被人民法院判决撤销、部分撤销发回重新作出具体行政行为的；

　　（三）经行政复议，上级机关变更原处理决定，或撤销发回重新作出具体行政行为的；

　　（四）在上级或同级人大、政府行政执法监督检查中，被认定错误，要求予以调查处理的；

　　（五）公民、法人和其他组织投诉、检举、控告的；

　　（六）逾期不能完成政府工作或本级行政领导批示、交办工作，政府督查机构两次就同一事项发出催办通知书的；

　　（七）监察机关、审计机关、政府法制部门、人事部门等提出追究责任建议的；

　　（八）新闻媒体披露确有重大行政失当情形的；

　　（九）其他应当进行调查处理的。

　　第四十一条 对于公民、法人和其他组织的检举、投诉、控告，行政机关应当在5个工作日内审查是否有事实依据并决定是否受理。

　　经审查有事实依据的，应当予以受理；没有事实依据的，不予受理。实名检举、投诉、控告的，应当书面告知受理决定；不予受理的，应当书面告知不予受理的理由。

　　第四十二条 决定调查的案件，应当在30天内调查完毕。情况复杂的，经领导人员批准，可以延长20天。涉及行政处分的案件，按照《中华人民共和国行政监察法》的要求办理。

　　第四十三条 检举人、投诉人、控告人对行政机关的不受理决定不服，可以直接向监察机关提出。

　　第四十四条 监察机关收到检举、投诉、控告后，可以直接受理或者责成作出行政行为的机关及时处理。

　　对行政首长的检举、投诉、控告，应当由监察机关办理。

　　涉及行政处分的案件，按照权限，由有关部门依照有关规定办理。

　　第四十五条 调查行政过错案件期间，发现行政过错行为直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人并听取其意见。

　　第四十六条 调查处理行政过错行为实行回避制度。行政过错责任追究机构成员及调查人员与行政过错行为或者有关责任人有利害关系、可能影响公正处理的，应当回避。

　　第四十七条 上级机关、其他机关要求处理或者公民、法人和其他组织实名检举、控告、投诉的，应当书面告知其处理结果。

　　第四十八条 调查处理行政过错案件，应当听取被调查人的陈述和申辩，并做好记录。

　　作出的处理决定应当告知行政过错责任人过错事实的认定、责任性质、适用依据和处理结果，以及其依法享有的申诉权利。

　　第四十九条 行政过错责任人对处理决定不服提出申诉的，按照《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《公务员考核规定（试行）》、 《湖南省行政程序规定》的规定办理。

　　第五十条 对行政过错责任人作出的处理决定，应当依照管理权限报送同级监察机关、组织和人事部门备案。



第七章 附 则



第五十一条 本办法行政过错责任追究事项，国家法律、法规另有规定的，从其规定。

第五十二条 本办法自2008年10月1日起施行。


提高我局执法质量的粗浅思考

徐松灿

我县公安机关在开展端正执法思想，坚持立警为公，执法为民等思想教育以来，特别是在开展社会主义法治理念等活动以后，执法活动日趋规范，执法质量稳步上升，但由于各种因素的影响，执法活动与人民群众的愿望和上级的要求仍然有一定的距离，2006年度，省、市执法质量考评，我局在全市排名末位，全省倒数第二，因存在较多的执法问题，被省厅列为四个重点执法整改单位之一。怎样理性地看待我局的执法现状，认真分析存在的问题，深刻剖析发生问题的根源，探究改革、完善和加强执法工作措施，提高执法质量，是每个民警，特别是各级领导应当重视、深入思考、急需要解决的课题。笔者结合2006年度省市执法质量考评的情况和我局实际，就执法质量存在的问题、原因、对策，谈些粗浅的看法。
一、当前我局执法办案存在的问题：
从上级公安机关对我局的执法质量考评的扣分情形来分析，目前我局在整体执法活动中还存在诸多的问题，归纳起来主要有以下三个方面：
（一）不认真履行职责,还存在执法不作为和乱作为现象
一是部分民警在办理案件时弄虚作假，伪造当事人签名的现象较为严重，特别是在行政案件处罚决定送达受害人和刑事案件《接受案件回执》受害人签名问题上，为了应付法制部门案件评判，以临摹了受害人的签名或者由他人代写的方式企图蒙混过关，在一定程度上侵害了当事人的合法权益。
二是部分单位立案、对嫌疑人采取强制措施不及时等不作为情况仍然存在，特别是对一些没有受害人的案件和一些犯罪事实轻微、嫌疑人投案自首的案件，出现立案不及时和对嫌疑人不及时采取强制措施的现象更为突出，有的致使有的嫌疑人逃跑，有的案件一拖再拖，造成一些证据无法取到，案件得不到及时处理，受害人信访、上告，甚至被检察院立案监督。
三是调查取证不及时不到位等不作为现象比较严重，特别是伤害案件没有勘察现场或制作现场勘查笔录的情况较为普遍。伤害案件虽然需要伤势鉴定后才能决定是否立为刑事案件，而且轻伤案件还可以调解，但办案程序明确规定在没有确定伤势的情况下，先以行政案件受案调查。可我们有些单位却不调查取证，更多的是等待，等待鉴定，等待和解。可是案件是不会以我们的意志转移的，一旦案件无法调解，要进入诉讼程序，再去现场勘查和调查取证的，往往已经太迟了，有的证据已经灭失无法弥补，有的因事过境迁证人无法准确提供，特别是现场勘查。现场勘查是进一步弄清案件事实的一个有力的证据，现实上往往由于我们的办案人员没有勘查伤害案件现场的常识或者不及时勘查现场，导致这个有力的证据灭失，从而使一些伤害案件的事实不清证据不足，嫌疑人得不到惩处，受害人的利益受到损害。
四是轻易剥夺当事人的合法权益和不保障聘请律师的权利等现象也时有发生。主要表现在制作笔录时不告知当事人所享有的基本权利，如提出办案人员回避、聘请律师等权利，使当事人的合法权益得不到保障。在刑事诉讼中被嫌疑人律师钻了空子。
五是制作笔录不仔细，粗心大意，如缺少讯问人签名、笔录开始时间和结束时间错误，文书制作错误等等，导致一些证据无效，行政案件复议被撤消，诉讼败诉等严重后果。
六是因办案人员责任心不强导致嫌疑人脱逃的事故还时有发生。
（二）基本法律知识和办案技能掌握不熟练，违反程序办案
一是检查笔录、扣押文书、辨认笔录没有见证人签名，违反刑事诉讼法规定，06年因辨认笔录没有见证人签名的问题，被检察机关发违法纠正通知的就有3个案件。二是在办案中对一些涉案物品不及时扣押，伤害案件中不及时扣押凶器，特别是一些棍棒、石头等普通工具，没有引起办案人员的重视，没有固定也没有扣押，赌博案件不扣押赌具等等，这些问题的发生不但违反办案程序，有的还直接影响了案件事实的认定。四是部分民警对打防控主干应用系统掌握不熟练，不能正确地运用这一平台进行办案，特别是网上侦查能力和信息的利用能力不强。对达防控系统的办案流程不熟练，没有达到提高办案效率目的，从而造成一些案件时间不够，程序粗糙，不是漏了这就是忘了那，最终导致案件发生执法过错。
（三）检察院监督、建议的情况较多。
根据统计，去年检察院对我局在立案方面、侦查、使用强制措施、起诉等方面的监督共有24件。其中立案监督2件，执法建议18件，违法纠正通知书4件。虽然有的建议是检察机关为了完成监督任务而夸大其词，有的是纯属对法律认识的问题，但不管是那方面的原因，都说明了我们的办案还有漏洞，质量还不高，否则我们都做到依法办案、规范执法的话，也就没有什么问题被其监督了。
二、我局执法存在问题的原因分析：
造成以上三方面的问题存在，有主观的也有客观的因素，究其根源不外乎以下五个方面：
（一）、执法人员思想不端正，观念落后
一是由于各种因素的影响，我局部分民警公正执法意识不强，执法随意性大，执法为民意识模糊，特别是在保障人权方面意识比较淡薄，没有把以人为本、执法公正、一心为民的执法理念落实到执法工作去，最终出现不作为和乱作为的现象；二是认识不统一、不到位，没有大法制理念。有的人认为执法质量好坏是法制部门一家的事，跟自己无关，只要过了法制审核这一关，就万事大吉了，甚至有的领导对这个问题也产生片面的认识，把法制工作当成是一个部门的工作，没有认识到公安法制工作是公安机关的生命线，是公安工作的核心、基石。是全局性的工作，是一项需要依靠公安机关各部门和各警种共同努力才能完成的工作。
公安机关要提高执法质量，就要树立大法制观念，牢固社会主义法制理念。特别是各级领导，要始终坚持用社会主义法制理念抓队伍，用社会主义法制理念促工作。提高执法质量领导重视是关键，特别是一把手、领导班子的重视，是搞好执法工作的前提，也是提高执法质量的源泉。否则就无从谈起。
（二）、职能部门审核不认真、把关不严
从执法质量考评阅卷的情况来看，一是案件审核人员审查材料不认真，不仔细，一些案件存在的问题并非是完全无法补救改正的问题，如检察院一些违法纠正通知书中提出的笔录单人签名、起止时间、办案人员的签名以及在上面提到的等等一些问题，如果办案人、办案单位领导、法制和职能部门审核人员在审核案件时认真一些，仔细一点的话，就能把问题解决在案件处理之前，就不会被检察院监督和考核时扣分。二是审核人员未充分行使个案评判的职权，或者碍于面子对一些该扣的分没有扣，纵恿了办案人员对一些问题的错误认识；三是办案人员对审核人员提出的指导意见，听之任之，有的不屑一顾，置之不理，有的甚至为了应付评判弄虚作假。因此使本来就质量不高的案件更难圆其说。
法制、办案单位审核部门的严格把关虽然不是决定执法质量提升的决定条件，但却是能否迅速提高执法质量的促进动力，是提高执法质量的催化剂。监督部门没有充分行使职责，把关不严监督不力，对一些该追究的执法过错没有追究警戒作用不大，致使同样问题重复出现，没有在根本上解决问题出现的根源，是案件质量不能提升的另一个原因。
（三）、办案机制不合理，弊大于利
目前，我局办理案件的机制与兄弟县市区的机制有所不同，特别是办理刑事案件的办理流程设置不合理。刑拘、逮捕审核由法制把关，移诉出口又涉及法制、刑侦和治安三个部门。既不是上级要求的侦审合一机制，又不具有符合当前实际需要的预审职能机制，不伦不类。侦审合一机制有要求全面提高办案人员办案水平的优点，但更多的是弊端。而我们不左不右的刑事办案机制更是弊大于利。一是我们的整体办案素质未能全面提高，办案人员业务水平参差不齐，专业水平跟不上，单兵作战能力差，未能适应案件一办到底的需要；二是我们警力紧张，往往案件一个没有办好，另一个已经接手，办案人员精力不足，对案件只能草草了事；三是多部门的审核缺乏统一尺度和统一把关，多头出口，多头协调，与检察部门难以沟通；四是部分由法制审核强制措施的案件，职能部门依赖性很强，不能发挥一个预审员应有的主观能动性，同时案件留给法制审核的时间往往不充分，审核人员更多的是对程序上的把关，就案论事，忽视了刑事案件预审的职能，更深层次的审核，大大削弱了另案处理、深挖余罪方面能力。六是刑侦、治安两相当预审的职能部门因没有对强制措施审核权，把连接办案单位和预审单位的桥梁既逮捕的审核设在了法制部门，致使预审职能部门对报捕的办案单位缺乏沟通、指导、协调和监督能力履行监督指导的职责力度不大。七是浪费警力，目前我局承担预审相关职能的人员超过15人，如果有个统一的机构，人员只要8人就能应付，使更多的警力可以投入侦察、管理中去。这些弊病在近几年机制运行的过程中已经日趋明显。公安机关的预审部门应当具备办案职能和监督指导职能，预审工作是公安机关刑事案件侦查工作的最终环节，是避免出现问题的最后屏障。我们的机制弊端就是没有充分地利用这最后的屏障。实践证明我们的办理刑事案件机制已经不适应现实斗争的需要。
同时行政案件办案机制改革进度不快，单轨制没有全面推广，没有真正调动派出所领导办案的积极性和责任心，这无疑又是一大机制上的弊端。行政案件单轨制就是把行政案件的审批权在实质上前移到派出所领导这一级，法制和县局领导仅在网上流程和形式上进行审核和审批。而我局对行政案件还是实行老的一套审核审批流程，网上的流程仅是办案单位制作文书的一个过程，办案单位对案件的处理还习惯依赖听从法制审核的意见和按照领导的指示办，没有自己独立思考和处理的余地和必要性，致使办案单位领导没有责任感，依赖法制部门的思想严重。我局每年有六百多件行政案件，送法制部门评判的案件有98%是有问题的，有的单位一年没有一件案件是没有扣分的。是我们的办案人员没有水平？不是，而是我们的办案人员和办案单位没有动力主动去把这些案件做成精品，是应付，是侥幸过关的心理。很多人认为只要法制审核人同意就过关了，对法制部门产生极强的依赖性，试想，在这种形势下，这么多办案部门本来就没有决心做成精品的产品，仅靠法制部门几个人去审核把关，质量能高得起来吗？假如法制审核人员没有认真履行职责，那结果会是怎样？再说案件到了法制部门审核把关，在程序上已经是滞后了，一些问题即使发现了，也是无济于事了。弄不好就是弄虚作假。为什么不能把所有办案单位的中层领导都变成法制的审核人员呢？为什么不把法制审核的关口前移到办案单位？权力和责任是个对等关系，拥有权力就应承担责任，实际上行政案件单轨制就是一个最好的选择，况且各地行政案件单轨制的实施的结果已经证明了它的生存能力。
因此合理的办案机制大大减少了重复劳动，避免警力的浪费和办案成本的降低，将起到事半功倍的效果，是提高办案质量的动力。尽快优化刑事办案机制和推广行政案件的单轨制实施是我局刻不容缓的工作。
（四）、制度不落实，责任不明确
为了规范办案，提高办案质量，我局制订了许多的执法制度，如：有关办案时限制度、案件评判制度、案件审核制度、责任追究制度、办案奖励制度、执法单位质量考核制度等等。但由于多方面的原因，很多制度都未能很好地落实，特别是对办案单位的考评制度、中层领导办案制度，尽管法制部门努力去落实，但最后并未动真格，考评结果好坏都一样，制度成了一纸空文、稻草人，实际没有威力。每次执法考评时，很少有执法单位领导关心自己的单位的成绩，排名先后没有关系，这足以说明我们的执法质量考评对执法单位的影响力度。
所以执法监督制度的落实，有力保障了各种执法活动依法、公平、公正的实施，是提高执法质量的保障，直接关系到执法活动的成败。
（五）作风不扎实，思想松懈，业务不精
一是公安体制的不健全，奖罚不分明，使部分民警产生了一种偏激的思想，惧怕办案，失去上进心，大家挖空心思进没有执法办案的部门，不愿呆在一线单位，执法办案缺乏责任心。二是由于少数基层领导不重视执法，监督力度不够，导致民警思想松懈，作风不扎实，对一些应当送达的文书特别是受害人的文书没有送达，对审核人员提出的问题不重视纠正，甚至置之不理，检查时弄虚作假，糊弄过关。办案拖拉对一些案件一拖再拖，造成当事人信访上访。三是近几年来我局队伍出现“两多一少”的现象，外调人员多，新民警多，执法队伍经验少，新民警分配是一个萝卜一个坑，基层单位未能形成以老带新、师徒制度，新民警无法从老民警身上获得经验，执法水平提高不快；四是近几年来国家法律体系进一步完善，出台的法律法规多，新的办案程序变化大，特别是行政办案方面，花样翻新多，变得快，随着科技含量的增多，老民警难适应，新民警适应能力不强，有的民警说，只要一个月不办案一些程序就变了。五是队伍管理缺乏奖勤罚懒机制，民警缺乏学习法律的积极性。六是培训机会少及培训机制不健全致使部分民警业务知识无法更新，业务水平不能得以提高。从而导致一些简单的问题周而复始地发生，今年杜绝了，明年又发生。
由于执法队伍管理不到位，缺乏激励机制，缺乏正气，办案民警的主观能动性未能得以发挥，从根本上影响办案的积极性，直接阻碍了案件质量的上升。执法队伍的素质是提高执法质量的基础，是公安执法活动的基石。我们的案件就象一种产品，各执法单位是生产车间，职能部门是技术车间，法制科是验收产品的车间，而我们的案件主办人就是生产产品的工人，如果生产产品的单位和工人本来就没有想生产优良产品，那其验收车间再严格标准，产品质量能提高吗？产品可以返回重新生产，而我们的案件往往是不可逆转的，因此，执法队伍的素质如果跟不上形势发展的需要，那么执法质量的提高是不可能完成的任务。因此，如何提高队伍的思想素质和业务素质是公安政治部门和相关业务部门重点要抓的工作。
三、提高我局执法质量的主要途径
以上存在的执法问题和问题形成的原因，说明了我局执法质量不高不是偶然的，反映了我局执法队伍素质、执法理念和执法机制等方面有待进一步改进和提高的必要性。要彻底改变我局执法质量落后的面貌，应当从以下四个方面着手。
（一）加强领导，增强领导法制意识
执法工作是公安工作的生命线，执法的好坏反映出公安队伍素质高低，抓法制是公安机关各级领导班子抓工作和队伍的结合点，因此局党委要把公安法制工作摆在重要位置。一是要落实执法工作一把手工程，执法单位一把手领导对执法工作负总责，实行一票否决制度。二是要健全和完善领导干部法律学习制度，积极推进局领导干部法律学习、培训工作的制度化、规范化。三是要把法制观念、法律专业知识和执法能力作为选拔任用干部的重要标准。四要不断提升副职以上科所队长领导干部的法制意识和执法能力，打造具有较高法律素质的领导队伍。五要建立和完善副职以上科所队长以上领导干部参加庭审旁听制度，完善县局行政首长行政案件出庭应诉制度；六要规范副职以上以上科所队长领导干部主办案件制度，建立健全领导干部执法档案，督促各级领导干部自觉加强自身法律素养的提高，成为依法办事、公正执法的表率。
（二）完善机制，优化执法机构和执法人员配置
1、统一刑事案件出口，完善刑事办案流程
一是理顺县局刑事执法机构设置，完善预审职能，设立统一预审机构，统一刑事案件出口。完善预审部门对刑事执法的监督机制，成立法制监督和预审监督统一的执法监督机构，统一执法监督机制；二是配齐配强执法监督机构班子和人员，提高法制监督人员的政治待遇和经济待遇，把法制监督队伍做强做大；三是加强与检察机关的沟通，减少、避免检察监督部门的监督。
2、实施行政案件单轨制，提高办案效率和质量。一是合理调配派出所警力，合理配置办案单位兼职法制员和办案骨干，进一步增强办案单位的责任感和责任心，全面实行行政案件单轨制；二是要严格网上审核、审批的流程和制度。加强法制部门对行政案件的审核审批监督职能；三要推行主办民警、审批领导和县局领导出庭应诉制度，落实完善其他民警旁听制度；四是法制部门要进一步加强与法院行政庭、县府法制办、上级复议机关的沟通和联系，避免复议案件被变更和撤消。。
3、完善办案激励机制，加大执法监督力度。
一是通过《民警执法档案》系统运行，健全和完善个案质量评判机制；二是狠抓办案质量网上公示点评制度，完善每月案件质量评比、通报、分析制度，实行每月定期评比相对较差案件和对办案单位相关责任人进行执法评判记分制度；对办案单位发生执法问题及时下发《执法建议书》或者《纠正违法通知书》，把单位的执法问题与办案单位的主要领导进行挂钩，追究连带责任。三是不断完善案件的主办人制度、中层领导案件审核责任制，主办人奖励制度，做到责任明确，奖惩分明。四是全面推行民警执法岗位资格认证制度，要求新警上岗、民警换岗都必须事先取得岗位执法资格，应当取得而未取得的，不得直接从事执法活动。五是加强纪委督察部门对执法过错倒查力度，建议对发生检察监督案件、法院、复议部门撤销案件、执法过错案件和处罚执行情况，例入纪委督察部门倒查的范围。六是强化执法质量考评工作，增强各执法单位的自我监督能力，确定执法单位一把手为本单位执法质量的第一责任人，承担相应的执法监督责任。七是完善另案处理对象报备制度及案件跟踪、讲评制度。
（三）强化法律培训，提高民警执法水平
执法业务的学习培训是提高执法队伍素质的一个重要途径，因此要提高民警的执法能力，首先要提高民警掌握法律和应用法律的水平。主要从以下几个方面着手：
一是法制部门要落实责任，民警分片联系执法单位，进行执法指导工作，狠抓执法基础建设，明确时间定期到各执法单位解决执法疑难问题。二是配合政治部门通过多种形式和途径加强对各执法民警的业务培训和执法能力的提高。比如：①定期举办小规模的执法知识培训班或执法座谈会；②定期召开法制员例会；③继续推行民警到法制部门跟班作业的培训方式，完善跟班人员的具体任务和考核机制；④举办法律专家大型业务讲座活动；⑤举办执法水平落后民警培训班，每半年对发生执法过错的民警进行集中培训学习。三是实行新警集中实习半年再分配制度，新警实习实行师徒制，集中案件高发单位，进行一带一或者一带二的师徒学习制度，并组织对新警的必要考核，经考核合格的再分配到执法单位工作，不合格的延长转正时间半年或者一年。
（四）明确职责，各职能部门形成合力构建大法制环境